多选题

在案件防控方面,下列哪些表述是正确的()

A. 各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任
B. 要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制
C. 对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决
D. 要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖

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在案件防控方面,下列哪些表述是正确的()
A.各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任 B.要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级 C.对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决 D.要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖
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多选题
在案件防控方面,下列哪些表述是正确的()
A.各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任 B.要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制 C.对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决 D.要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖
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在案件防控方面,下列表述正确的有()。
A.各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任 B.要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级 C.对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决 D.要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖
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多选题
在案件防控方面,下列表述正确的有()
A.各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任 B.要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制 C.对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决 D.要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖
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多选题
以下关于案件防控五条防线建设表述正确的是()
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答案
多选题
银监会案件防控包括以下哪些案件()
A.银行员工挪用客户资金 B.某银行柜员未正确履行岗位职责所引发的案件 C.银行员工家属遭遇的抢劫案 D.银行员工在双休日交通肇事
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答案
多选题
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答案
单选题
不是《上海银行案件防控工作办法》规定的经营单位在案件防控方面的主要职责是()
A.设立本单位案防工作领导小组,负责落实监管部门和总行的案件防控工作要求 B.结合本单位的特点,定期分析本单位案防形势,确定案防工作重点 C.在本单位内建立和实施案件风险排查、问题整改、违规问责、员工行为管理等案件防控工作机制 D.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设
答案
多选题
案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面()
A.规范公司治理机制 B.完善风险管理构架 C.强化业务流程管理 D.推进合规文化建设
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