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对投资银行的外部监管包括政府证券监管部门监管、证券交易所和行业自律组织的监管以及社会监管等,这些外部监督会在很大程度上影响投资银行的职业道德
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对投资银行的外部监管包括政府证券监管部门监管、证券交易所和行业自律组织的监管以及社会监管等,这些外部监督会在很大程度上影响投资银行的职业道德
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对投资银行的外部监管包括政府证券监管部门监管、证券交易所和行业自律组织的监管以及社会监管等,这些外部监督会在很大程度上影响投资银行的职业道德
答案
单选题
( )是证券监管部门的主要手段。
A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.直接手段
答案
判断题
证券监管部门无权对有关单位的会计资料实施监督检查。
答案
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A.30国集团推广VaR模型 B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求 C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案 D.1996年的资本协议市场风险补充规定
答案
单选题
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。()
A.错误 B.正确
答案
判断题
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》()
答案
多选题
证券监管的内容包括()。
A.严格核准和监管市场主体,即市场准入监管 B.加强信息披露监管,确保信息公开、透明 C.禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易 D.落实证券市场禁入制度 E.严禁社会资金进入证券市场
答案
判断题
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。()
A.对 B.错
答案
热门试题
证券监管的内容不包括( )。
新《证券法》完善了证券监管制度,加强对证券市场的监管力度,从而使证券监管机构有权( )。
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
证券业监管部门监管的主要手段是( )。
德国的证券监管模式是政府主导型监管模式的典型代表。( )
证券监管部门通过采取( )等措施解决制约我国证券市场发展的制度性问题。
证券监管遵循( )原则。
《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由( )发布。
审计、税务、证券监管、人民银行、银行监管、保险监管等部门,按照规定的职责权限,可以对单位的()实施监督检查。
我国对证券监管的政府机构是( )。
依据我国《证券法》的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有()
《证券监管目标和原则》和《集介投资实业监管原则》是由( )发布。
依据我国《证券法》的规定,证券公司下列变更事项中,无需证券监管部门审批的是()
狭义的国际证券监管台作包括()
证券监管的原则有()。
提出证券监管目标有(
当上市公司不能满足证券上市条件时,证券监管部门或交易所将对该股票实行()。
当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行()的决定。
狭义的国际证券监管合作不包括哪项 ( )
我国的证券监管机构指的是( )。
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