单选题

期货公司首席风险官向()报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。

A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 监控中心
D. 住所地中国证监会派出机构

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单选题
期货公司首席风险官向()报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
A.期货交易所 B.期货业协会 C.监控中心 D.住所地中国证监会派出机构
答案
单选题
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就( )做出说明。
A.人员从业资格 B.公司业务资格 C.业务规则 D.防范利益冲突
答案
多选题
期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告,应当包含期货公司()内容。
A.内部控制状况 B.合规经营、风险管理状况 C.首席风险官的履行职责情况 D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
答案
单选题
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范()作出说明。
A.舞弊行为 B.利益冲突 C.独立审计 D.市场风险
答案
多选题
期货公司报送的年度报告,()应当对年度报告签署确认意见
A.董事 B.法定代表人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人
答案
单选题
期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。
A.期货协会 B.中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理
答案
单选题
期货公司拟解聘首席风险官的,应当向(  )报告。
A.期货业协会 B.住所地中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理
答案
多选题
期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()
A.首席风险官的履行职责情况 B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 C.首席风险官所作的尽职调查 D.提出的整改意见及期货公司整改效果
答案
多选题
首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
多选题
首席风险官应当报告期货公司( ),以及首席风险官的履行职责情况。
A.董事履职情况 B.内部控制状况 C.风险管理状况 D.合规经营
答案
热门试题
期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料,()应当对月度报告签署确认意见。 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司拟解聘首席风险官,需向期货交易所报告。 () 期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。 首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的,应当立即向()报告   期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告,其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。( ) 首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告 首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。 期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告。 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告 首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。 首席风险官应当向期货公司()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改,并将整改情况向公司住所地( )报告。 总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司()报告。 首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括() 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向()报告 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向()报告。
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