单选题

外国政治公众人物在分行开户的,应当经分行高级管理层审核批准,并在开户后的个工作日内报告总行法律合规部()

A. 2
B. 3
C. 7
D. 10

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单选题
外国政治公众人物在分行开户的,应当经分行高级管理层审核批准,并在开户后的个工作日内报告总行法律合规部()
A.2 B.3 C.7 D.10
答案
判断题
为外国政要开立账户须一级(直属)分行高级管理层人员审批()
答案
判断题
如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。
答案
单选题
一级分行高级管理层根据需要,可授权进行审核()
A.国际业务人员 B.客户经理 C.有权签字人 D.相关反洗钱专员
答案
单选题
单选:外国政治公众人物要求向人寿保险保单中加入受益人。应如何处理请求以降低风险?()
A.确定财富来源和资金来源 B.如果受益人是外国政治公众人物,拒绝请求 C.对受益人进行尽职调查 D.由于增加风险而拒绝增加受益人的请求
答案
单选题
账户开立及提供一次性金融服务身份识别时,如客户为(),各分行为其开立账户应当经高级管理层的批准
A.法人 B.自然人 C.人大代表 D.外国政要
答案
判断题
一级分行高级管理层根据需要,可授权相关反洗钱专员进行审核()
答案
单选题
LN系统全名单库中,表示政治公众人物()
A.SOE B.PEP C.POP D.ASSOCAATED ENTITY
答案
单选题
针对外国政要、国际组织高级管理人员以及上述自然人的特定关系人(家庭成员及其他关系密切的人员)办理个人金融业务时,应填写《特殊客户业务申请表》,并经分行()、法律合规部和高级管理层批准
A.业务主管部门 B.个人金融部 C.营运管理部 D.公司业务部
答案
多选题
多选:关于政治公众人物(PEP)以下哪些说法是正确的()
A.PEP 指在本国被赋予或曾被赋予重要公共职能的人物 B.PEP既包括政要本人也包括其亲属、亲信人士 C.PEP国内、国外在CDD过程中无区别 D.PEP国内、国外在CDD过程中应根据国情,有所差异
答案
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公众人物 如客户为外国政要,金融机构为其开户应当经()批准 一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作,实行()报告制,向本分行管理层负责,并向上级行法律与合规部报告。 压力测试治理结构中,高级管理层应当() (名词解析) 公众人物 高级管理层应当何时进行定期的项目审查() 商业银行高级管理层应当履行以下职责:() 外国银行分行有下列情形之一的,应当向该分行或者管理行所在地中国银监会派出机构报告() 对于客户为政治公众人士的,金融机构应当() 外国银行分行的年度审计应当包括以下内容() 首席风险官的聘任和解聘由高级管理层负责并及时向公众披露。 高级管理层应当对重大贷款损失承担相应的责任。() 商业银行高级管理层应当履行职责不包括() 省级分行贷审委审议范围()。 高级管理层下设,作为全行业务连续性管理的领导机构,对高级管理层负责() 省直分行会计主管是指省直分行()高级经理或主持工作的副高级经理。 高级管理层的作用包括( )。 高级管理层的职责包括()。 对于经人民银行核准后核发的开户许可证等账户资料,或经人行或分行审核不合规的资料,分行账户管理员应及时从人行取回,并按进行整理() 商业银行董事会、监事会、高级管理层应当确保()
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