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外国政治公众人物在分行开户的,应当经分行高级管理层审核批准,并在开户后的个工作日内报告总行法律合规部()
单选题
外国政治公众人物在分行开户的,应当经分行高级管理层审核批准,并在开户后的个工作日内报告总行法律合规部()
A. 2
B. 3
C. 7
D. 10
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外国政治公众人物在分行开户的,应当经分行高级管理层审核批准,并在开户后的个工作日内报告总行法律合规部()
A.2 B.3 C.7 D.10
答案
判断题
为外国政要开立账户须一级(直属)分行高级管理层人员审批()
答案
判断题
如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。
答案
单选题
一级分行高级管理层根据需要,可授权进行审核()
A.国际业务人员 B.客户经理 C.有权签字人 D.相关反洗钱专员
答案
单选题
单选:外国政治公众人物要求向人寿保险保单中加入受益人。应如何处理请求以降低风险?()
A.确定财富来源和资金来源 B.如果受益人是外国政治公众人物,拒绝请求 C.对受益人进行尽职调查 D.由于增加风险而拒绝增加受益人的请求
答案
单选题
账户开立及提供一次性金融服务身份识别时,如客户为(),各分行为其开立账户应当经高级管理层的批准
A.法人 B.自然人 C.人大代表 D.外国政要
答案
判断题
一级分行高级管理层根据需要,可授权相关反洗钱专员进行审核()
答案
单选题
LN系统全名单库中,表示政治公众人物()
A.SOE B.PEP C.POP D.ASSOCAATED ENTITY
答案
单选题
针对外国政要、国际组织高级管理人员以及上述自然人的特定关系人(家庭成员及其他关系密切的人员)办理个人金融业务时,应填写《特殊客户业务申请表》,并经分行()、法律合规部和高级管理层批准
A.业务主管部门 B.个人金融部 C.营运管理部 D.公司业务部
答案
多选题
多选:关于政治公众人物(PEP)以下哪些说法是正确的()
A.PEP 指在本国被赋予或曾被赋予重要公共职能的人物 B.PEP既包括政要本人也包括其亲属、亲信人士 C.PEP国内、国外在CDD过程中无区别 D.PEP国内、国外在CDD过程中应根据国情,有所差异
答案
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公众人物
如客户为外国政要,金融机构为其开户应当经()批准
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