多选题

商业银行的合规政策至少应包括()。

A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E. 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

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多选题
商业银行的合规政策,至少应包括()
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
答案
多选题
商业银行的合规政策至少应包括()。
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案
多选题
商业银行合规政策包括( )
A.合规管理部门的功能和职责; B.合规管理部门的权限; C.合规负责人的合规管理职责; D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施; E.合规管理人员提供系统的专业技能培训
答案
多选题
商业银行合规政策包括(  )。
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理人员提供系统的专业技能培训
答案
多选题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。
A.银监会 B.中国人民银行 C.上级主管部门 D.银监会和中国人民银行
答案
单选题
应贯彻执行商业银行合规政策的是()
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.首席风险官
答案
多选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素()
A.合规政策 B.合规管理部门的组织结构和资源 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度
答案
单选题
商业银行负责审议批准合规政策,并监督合规政策实施的是()
A.高级管理层 B.董事会 C.合规总监 D.合规监管部门
答案
多选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应()
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 E.审议批准商业银行的合规政策
答案
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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。   审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施,是的职责() 商业银行合规风险管理体系应包括()。 商业银行的合规政策应明确() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括() 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。 商业银行负责审议批准本行的合规政策,并监督合规政策实施的是()。 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。 根据《商业银行合规管理指引》规定,商业银行设立相应合规管理部门的直接依据包括() 《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些? 商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。() 商业银行合规风险管理体系应包括基本要素() 商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。 《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系应包括以下基本要素() 按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。 在商业银行的合规管理中,董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。( )
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