单选题

在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时,发行人和承销商一般需要准备()。

A. 信息备忘录
B. 招股章程
C. 信息备忘录和招股章程
D. 招股说明书概要

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单选题
在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时,发行人和承销商一般需要准备()。
A.信息备忘录 B.招股章程 C.信息备忘录和招股章程 D.招股说明书概要
答案
单选题
采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式,在发行过程中,以()向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。
A.不同投资者申报的价格 B.同一价格 C.不同的价格 D.发行人和主承销商事先确定的发行底价
答案
单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,(  )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类
答案
单选题
普通投资者和专业投资者在一定条件下(  )
A.互相需求 B.互相约束 C.互相转化 D.没有关系
答案
单选题
根据法规要求,投资者应分为普通投资者与专业投资者,基金销售机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理
A.业务资格 B.投资实力 C.投资经历 D.以上都是
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试 B.模拟交易 C.追加了解信息 D.家庭成员调查
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求( )。
A.投资知识测试 B.模拟交易 C.追加了解信息 D.风险承受评估报告
答案
主观题
在我国股票期权市场上,机构投资者可进一步细分为专业机构投资者和: 国务院隶属投资者|境外机构投资者|普通机构投资者|特殊机构投资者
答案
多选题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,可以采用下列()方式了解投资者信息
A.查询、收集投资者资料 B.问卷调查 C.知识测试 D.其他现场或非现场沟通
答案
单选题
首次公开发行股票的方式包括( )。①网下发行②网上发行③向战略投资者配售④向个人投资者配售
A.①③④ B.①②④ C.②③④ D.①②③
答案
热门试题
(  )只能向少数特定投资者采用非公开方式募集,对投资者的投资能力有一定的要求,同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活。 在我国股票期权市场上,将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。() 目前国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。 Ⅰ.网上定价发行 Ⅱ.向二级市场投资者按市值配售 Ⅲ.网上定价发行与对机构投资者配售相结合 Ⅳ.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行 Ⅴ.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式 按政策标准,机构投资者可以分为( )。①一般机构投资者②金融机构投资者③战略投资者④非金融机构投资者 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息,可以采用下了()方式 合格投资者是指具有一定风险识别能力和( )的投资者。 经营机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理 经营机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。 首次公开发行股票的方式包括()。<br/>①网下发行<br/>②网上发行<br/>③向战略投资者配售<br/>④向个人投资者配售 在向战略投资者配售时,发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案。 恨据规定,上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。() 恨据规定,上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售() 市值配售方式是指在新股发行时,将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售,投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量,自愿申购新股。(  ) 经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的,应当全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中,要满足以上规定的有( )。①普通投资者申请转为专业投资者②向专业投资者销售高风险产品或服务③经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见④向普通投资者履行信息告知义务 根据投资者身份,可以将证券投资者分为()。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者 伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是( )。 专业投资者转换为普通投资者需要通过(  )形式告知基金销售机构。 专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者在()等方面享有特别保护 私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧较为丰富的________投资者,且投资者数量较________。() 证券投资人可分为( )。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者
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