单选题

第148题李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

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第148题李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。
A.给予警告处分 B.认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款 C.撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚
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多选题
某年5月,张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题:(3)期货公司为张某办理期货从业人员资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列( )条件。
A.品行端正,具有良好的职业道德 B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚 C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格 D.未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
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某年5月,张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题:<br/>(3)期货公司为张某办理期货从业人员资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列()条件
A.品行端正,具有良好的职业道德 B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚 C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格 D.未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
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某年5月,张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题:<br/>(1)根据《期货从业人员管理办法》,张某参加期货从业人员资格考试,应当符合()条件
A.具有高中以上文化程度 B.年满18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.有履行职责所必需的时间和精力
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某年5月,张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题:(1)根据《期货从业人员管理办法》,张某参加期货从业人员资格考试,应当符合( )条件。
A.具有高中以上文化程度 B.年满18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.有履行职责所必需的时间和精力
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期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。[ 2015年5月真题]
A.严格执行 B.直接向中国期货业协会报告 C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 D.予以抵制
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某年5月,张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题:<br/>(2)张某通过期货从业人员资格考试后,即可取得()颁发的期货从业人员资格考试合格证明
A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.财政部
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某年5月,张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题:(2)张某通过期货从业人员资格考试后,即可取得( )颁发的期货从业人员资格考试合格证明。
A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.财政部
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李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()
A.给予警告处分 B.给予训诫 C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
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李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
A.给予警告处分 B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚
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