判断题

经审批的境内基金管理公司、证券公司的相关子公司,可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。()

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判断题
经审批的境内基金管理公司、证券公司的相关子公司,可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。()
A.对 B.错
答案
单选题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经(  )审批。
A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.注册地中国证监会派出机构 D.证券交易所
答案
单选题
证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( )
A.资本金5亿元以上且为实收货币资本 B.最近一年各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求 C.经注册地中国证监会派出机构审批 D.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚 E.具有健全的公司治理机构,完善有效的内部控制机制和风险管理制度
答案
单选题
截至2020年2月底,我国境内共有基金管理公司(  )家,其中,中外合资公司(  )家,内资公司(  )家,取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共(  )家,保险资产管理公司(  )家。
A.138 44 84 13 2 B.128 44 84 13 2 C.128 44 84 13 1 D.138 44 84 13 1
答案
单选题
按照《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》,经()批准,基金管理公司可以设立全资子公司,也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.相关证券交易所
答案
判断题
证券公司设立另类子公司,另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。()  
答案
单选题
(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
单选题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营(  )。
A.公募基金管理业务 B.特定客户资产管理业务 C.基金托管业务 D.投资顾问业务
答案
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下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划? 证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司一对多特定客户资产管理计划 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 中国证监会颁布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的时间是()。 下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是(  )。 下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是(  )。 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近(  )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 (2020年真题)根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。 根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有(  )I 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构 经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司等可以申请成为专业投资者() 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为() 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。<br/>①另类子公司可以下设子公司<br/>②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系<br/>③另类子公司可以从事投资以外的业务<br/>④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法错误的是(  ) 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是( )。 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,资产支持证券投资者享有的权利包括(  )
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