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中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A. 年报预披露制度
B. 年报审计监管
C. 信息报送制度
D. 信息公开披露制度
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多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 B.证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息 C.对证券公司进行实时监控 D.年报审计监管
答案
多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.年报预披露制度 B.年报审计监管 C.信息报送制度 D.信息公开披露制度
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D.证券公司和其子公司之间可以相互持股
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股
答案
多选题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.经营、业绩成果等信息要定期向股东报告 B.信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢 C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露 D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
答案
单选题
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
A.信息公开披露制度 B.信息报送制度 C.年报审计监管 D.季报审计监管
答案
多选题
中国证监会对证券公司的检査方式包括()。
A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话
答案
多选题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
A.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告 B.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。 C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
答案
多选题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
A.年报审计监管 B.会计报表监管 C.信息报送制度 D.信息公开披露制度
答案
多选题
中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
A.风险控制指标 B.治理结构 C.内部控制机制 D.经营管理能力
答案
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中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括()。
目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。
目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括( )。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管
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对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求
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根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》,证券公司定向发行债券的信息披露应遵循诚实信用的原则,禁止行为包括( )。
(2021年真题)对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(??)Ⅰ、年报审计监管Ⅱ、会计报表监管Ⅲ、信息报送制度Ⅳ、信息公开披露制度
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