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(2018年真题)律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括( )。
单选题
(2018年真题)律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括( )。
A. 调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务
B. 统计申请机构的高管是否具备基金从业资格
C. 了解申请机构的股权结构,是否存在直接、间接外资来源
D. 分析申请机构所申请业务应适用的自律规范
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(2018年真题)律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括( )。
A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务 B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格 C.了解申请机构的股权结构,是否存在直接、间接外资来源 D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范
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单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人不应( )
A.委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级 B.自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.通过传播媒体向特定对象进行宣传
答案
单选题
(2021年真题)机构甲为股权投资基金管理人,机构乙为股权投资基金财产保管机构,机构丙为管理人委托的基金份额登记机构,以下属于该基金服务机构的是( )
A.丙 B.乙 C.甲、乙、丙 D.乙、丙
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得( )。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。
A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得从事股权投资基金管理业务
答案
单选题
(2019年真题)申请登记为基金管理人的机构从事( )业务,中国证券投资基金业协会将不予登记。
A.股权投资 B.担保 C.投资管理 D.基金管理
答案
单选题
(2018年真题)关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是( )
A.不得向投资者承诺保本,也不得承诺最低收益 B.可以向投资者承诺保本,但不得承诺最低收益 C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益 D.不得向投资者承诺保本,但可以承诺最低收益
答案
单选题
(2017年真题)中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。
A.2012 B.2013 C.2014 D.2015
答案
单选题
(2017年真题)基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案( )对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,( )基金财产安全的保证。
A.构成;作为 B.不构成;作为 C.不构成;不作为 D.构成;不作为
答案
单选题
(2018年真题)下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是( )
A.创业投资管理股份有限公司 B.股权投资管理有限公司 C.资产管理合伙企业 D.个人独资企业
答案
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关于申请股权投资基金管理人登记的机构,股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括( )。
(2018年真题)关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下说法正确的是( )。
申请股权投资基金管理人登记的机构,()可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。
(2017年真题)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
(2020年真题)下述哪个机构可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构( )
(2018年真题)股权投资基金管理人主要履行的职责不包括( )
(2018年真题)( )对基金资产进行保管,同时对基金管理人的投资运作进行监督。
(2018年真题)基金管理人内部控制机制不包括( )
(2018年真题)新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的,( )将注销该私募基金管理人登记
(2018年真题)关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是( )。
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由( )为股权投资基金管理人办理登记手续。
(2018年真题)关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是( )
(2019年真题)关于股权投资基金管理人,说法错误的是( )
(2018年真题)某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是( )
律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括()。
律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括( )。
律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括(??)。
律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括( )。
(2018年真题)基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求,以下说法错误的是( )
(2017年真题)基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括( )。
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