多选题

机构为其申请期货从业资格的人员,应具备下列条件()

A. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
B. 已被本机构聘用
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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多选题
机构为其申请期货从业资格的人员,应具备下列条件()
A.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 B.已被本机构聘用 C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满 D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
答案
多选题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件()
A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 B.有500万元人民币以上的注册资本 C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施 D.有公司章程
答案
多选题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
A.有固定的业务场所和相应设施 B.其高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C.有500万元人民币以上的注册资本 D.有健全的内部管理制度
答案
多选题
申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括( )。
A.未被本机构聘用 B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满 D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格
答案
多选题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有健全的公司治理风险管理制度和内部控制制度,并有效执行 C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 D.中国证监会规定的其他申请材料
答案
多选题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行 C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
答案
多选题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列( )条件。
A.董事长总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 B.注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D.控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
答案
多选题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列( )条件。
A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 B.注册资本不低于人民币5000万元 C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D.中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件
答案
多选题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列()条件。
A.总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 B.注册资本不低于人民币5000万元 C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
答案
多选题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备()条件。
A.有固定的业务场所和相应设施 B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C.有500万元人民币以上的注册资本 D.有健全的内部管理制度
答案
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下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是()。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件( )。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列( )基本条件。 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备下列条件()。 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备下列条件() 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应具备下列条件()。 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请,应符合的条件不包括() 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请,应符合的条件不包括( )。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( ) 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?() 申请经理层人员的任职资格,应当具备下列()条件。 申请经理层人员的任职资格,应当具备下列( )条件。 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理期货从业人员资格申请 根据《期货从业人员管理办法》,机构应当为其任用的人员办理从业资格申请,被任用者应符合的条件有( )。 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备下列()条件。 申请保险兼业代理资格应具备下列条件不包括()。 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
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