单选题

关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定,下列哪一选项是错误的?(  )

A. 证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
B. 由短线交易所得收益归该公司所有
C. 为发行股票提供服务的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后3个月内,不得买卖该种股票
D. 短线交易的主体包括上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东

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换一换
单选题
关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定,下列哪一选项是错误的?(  )
A.证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票 B.由短线交易所得收益归该公司所有 C.为发行股票提供服务的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后3个月内,不得买卖该种股票 D.短线交易的主体包括上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东
答案
单选题
关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定,说法错误的是( )。
A.非依法发行的证券不得买卖 B.证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内,不得直接买卖股票 C.依法发行的股票,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖 D.为股票发行出具审计报告等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后十二个月内,不得买卖该种股票
答案
多选题
下列选项中,属于法律禁止的证券交易行为有()
A.发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票 B.公司董事在任职期间转让本公司股票 C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
答案
多选题
下列选项中,属于法律禁止的证券交易行为有( )。
A.发起人在公司成立之日起1年后转让其所持股票 B.公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20%的股票 C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
答案
单选题
证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。
A.信息披露 B.市场准入 C.客户识别 D.市场监管
答案
单选题
证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是()
A.市场禁入制度 B.市场准入制度 C.限制交易制度 D.大户报告制度
答案
主观题
简述证券交易行为一般规制的主要内容
答案
多选题
下列( )属于法律禁止的证券交易行为。
A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票 B.公司董事,经理监事在任职期间转让本公司股票 C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
答案
单选题
证券交易所应当建立(),并根据证券法规的规定或者证监会的要求,限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为
A.风险控制制度 B.市场准入制度 C.适当性制度 D.内部控制制度
答案
主观题
  简述证券交易行为一般规制的主要内容。
答案
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下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?() 下列关于证券交易的一般规定的说法正确的是() 下列关于证券交易的一般规定的说法正确的是() 证券交易所应当建立()并根据证券法规的规定或者政监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。 法律禁止的证券交易行为包括() 我国《证券法》禁止的证券交易行为有()。 下列选项中,不违反法律规定的证券交易行为是() 根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。 下列各项中属于法律禁止的证券交易行为的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中。属于禁止的证券交易行为的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。 证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。( ) 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户 关于冻结的规定下列哪一选项是错误的() 依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的? 依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?() 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户 证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向(  )报告。
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