单选题

(2017年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。
基金经理李某听说该信息后,随机进行了投资交易,下列关于李某的行为的说法中,正确的是( )。

A. 李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易
B. 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的
C. 李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为
D. 李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易

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单选题
(2017年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是( )。
A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范 B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范 C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为 D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
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单选题
(2017年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。基金经理李某听说该信息后,随机进行了投资交易,下列关于李某的行为的说法中,正确的是( )。
A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易 B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的 C.李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为 D.李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易
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(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。?某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是( )。
A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范 B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范 C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为 D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
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(2017年真题)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。
A.将基金定期报告提前向其父披露 B.将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易 C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议 D.在基金投资前征求其父的意见和建议
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(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。?基金经理李某听说该信息后,随机进行了投资交易,下列关于李某的行为的说法中,正确的是( )。
A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易 B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的 C.李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为 D.李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易
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(2019年真题)某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为( )。
A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律 B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律 C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律 D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
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(2017年真题)封闭式基金的份额净值应至少( )披露一次。
A.每周 B.每日 C.每月 D.每季
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(2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。
A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况,立即报告公司监督稽核部予以纠正 B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规,同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规 C.妻子的账户有债券投资,但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种,所以决定仅向公司做事后报备 D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则,立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库
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(2017年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。内幕信息的构成要素包括( )。Ⅰ.信息来源可靠Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.投资获得盈利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
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(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
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