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《商业银行合规风险管理指引》第六条规定,()和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
单选题
《商业银行合规风险管理指引》第六条规定,()和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
A. 董事会
B. 监事会
C. 人民银行
D. 银监会
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单选题
《商业银行合规风险管理指引》第六条规定,()和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
A.董事会 B.监事会 C.人民银行 D.银监会
答案
多选题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()
A.制定书面的合规政策 B.贯彻执行合规政策 C.任命合规负责人 D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
答案
多选题
《商业银行合规风险管理指引》第18条规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责()
A.法律法规解读以及内规建设 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.组织制定合规管理程序以及合规手册等合规指南 D.主动识别、评估、管控与商业银行经营活动相关的合规风险
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.董事会风险管理委员会 B.股东大会 C.监事会 D.内部审计部门
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.内部审计部门 B.股东大会 C.监事会 D.外部审计部门
答案
判断题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。高级管理层()
答案
判断题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况()
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况()
A.正确 B.错误
答案
多选题
根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责( )。
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划 B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 E.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
答案
判断题
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
答案
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根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责( )。
根据《商业银行合规风险管理指引》,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。[2015年10月真题]
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
按照《商业银行公司治理指引》规定,商业银行高级管理层对银行风险管理承担最终责任()
根据《商业银行合规风险管理条例》,以下不属于高级管理层应履行的合规管理职责的是()。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()
948__应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告()
合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。 ( )
合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险()
合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。()
合规是商业银行高级管理层的责任,应从商业银行高层做起。
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应()
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素()
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动。核心()
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立与其经营范围、组织结构和__相适应的合规风险管理体系()
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线()
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