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按照《招商银行反洗钱规定》的要求,分行合规部门反洗钱培训对象为()。
多选题
按照《招商银行反洗钱规定》的要求,分行合规部门反洗钱培训对象为()。
A. 分行部(室)反洗钱管理岗位人员
B. 支行反洗钱管理岗位人员
C. 支行反洗钱报告人员
D. 柜面人员
E. 客户经理
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多选题
按照《招商银行反洗钱规定》的要求,分行合规部门反洗钱培训对象为()。
A.分行部(室)反洗钱管理岗位人员 B.支行反洗钱管理岗位人员 C.支行反洗钱报告人员 D.柜面人员 E.客户经理
答案
单选题
按照工商银行反洗钱管理机制,总行反洗钱领导小组下设()个反洗钱小组。
A.5 B.2 C.4 D.7
答案
判断题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门()
答案
单选题
分行各部门应对照总行部门职责,开展反洗钱工作,在业务管理中落实各项反洗钱要求,设置,配合法律合规部做好反洗钱风控管理()
A.反洗钱联络员 B.反洗钱管理员 C.反洗钱宣传员 D.反洗钱培训员
答案
多选题
《反洗钱法》规定,金融机构应当按照反洗钱()制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
A.监督 B.检查 C.预防 D.监控
答案
单选题
各分行、各条线(部门)应建立反洗钱培训档案,真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况,确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训,妥善保管好()。
A.反洗钱培训档案 B.员工培训笔记 C.培训考试成绩 D.培训签到记录
答案
多选题
一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门,组织辖内机构按照要求和规定报送本行大额交易和可疑交易报告()
A.中国人民银行 B.总行 C.一级分行 D.总行反洗钱主管部门
答案
主观题
金融机构应当按照反洗钱要求,开展反洗钱的宣传和培训工作
答案
单选题
各分行、各反洗钱业务条线管理部门应建立反洗钱培训档案,做好培训记录,妥善保管()
A.培训档案 B.会计档案 C.培训记录 D.培训笔记
答案
单选题
农商银行反洗钱工作办公室(或反洗钱监测分析中心)应至少设专职反洗钱报告员名()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
热门试题
反洗钱合规性风险要求建立()导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各二级分行应在反洗钱主管部门设立兼职反洗钱岗位。各营业机构应有专职人员承担反洗钱工作()
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。---法律合规部()
金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训,使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。---法律合规部()
保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,建立(),确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录,只能用于反洗钱()。
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各机构内控合规监督部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门,负责反洗钱日常工作;各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合()
反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。
反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员()
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是总行反洗钱主管部门,负责牵头管理全行工作()
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各一级分行反洗钱主管部门牵头管理辖内反洗钱工作,主要承担以下职责()
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,反洗钱主管部门主要承担以下等反洗钱职责()
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,全员每年至少参加一次反洗钱培训,操作岗位人员每年至少参加()反洗钱培训,新入行员工应进行反洗钱基础知识培训,以持续提高员工反洗钱意识和能力。
各级行、各条线(部门)应每()制订反洗钱培训计划,并认真组织开展对新员工反洗钱培训,确保员工有效履行反洗钱义务。
《反洗钱法》规定人民银行有哪些反洗钱职责?其分支机构有哪些反洗钱职责?
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,办公室会同反洗钱主管部门负责反洗钱工作人力资源保障,结合反洗钱工作需求,合理配置反洗钱工作职位及其职级和职数,会同反洗钱主管部门配备有关工作人员,协助制定反洗钱岗位人员的绩效考核和奖惩机制,为反洗钱宣传和培训提供支持()
按照《反洗钱法》规定,商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括()
分行反洗钱工作办公室是分行反洗钱岗位资格认证工作的()
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