多选题

证券公司应将其()及其他重大事项及时报公司监事会

A. 年度财务报告
B. 季度财务会计报表
C. 合规检查报告
D. 内部稽核报告

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多选题
证券公司应将其()及其他重大事项及时报公司监事会
A.年度财务报告 B.季度财务会计报表 C.合规检查报告 D.内部稽核报告
答案
多选题
证券公司监事会行使的职权包括( )。
A.检查公司财务 B.提议召开临时股东大会会议 C.制定公司的基本管理制度 D.当董事高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、经理层人员予以纠正
答案
单选题
证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法中正确的是(  )。
A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助 D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害、客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案
答案
单选题
某证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法中正确的是()。
A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助 D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案
答案
单选题
某证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法中正确的是()。
A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助 D.对董事、高凌管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,-并向董事会提出专项议案
答案
多选题
证券公司监事会应当就公司的()向股东会年度会议作出专项说明。
A.人事变动情况 B.合规情况 C.财务情况 D.经营情况
答案
多选题
证券公司监事会应当就公司的()向股东会年度会议做出专项说明
A.人事变动情况 B.合规情况 C.财务情况 D.经营情况
答案
单选题
当发生临时报告所涉及的重大事项时,上市公司应当在最先触及的下列()时点及时进行披露。Ⅰ 公司监事会就该重大事项作出决议时Ⅱ 有关各方就该重大事项签署无附加条件的意向书时Ⅲ 有关各方就该重大事项签署有附加条件的意向书时Ⅳ 公司某一高级管理人员应知道该重大事项时Ⅴ 公司某一监事知道该重大事项时
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
各单位遇重大事项(舆情)要及时报告公司()
A.党群部 B.人资部 C.营销部 D.运检部
答案
多选题
证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。
A.检查公司财务 B.监督董事会、经理层履行职责的情况 C.对董事及经理层人员的行为进行质询 D.更换经理层人员
答案
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证券公司的监事会有权了解公司经营情况,下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有(  )。 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告证券交易所。( ) 商业银行重大决策事项应当事前告知监事会,并向监事会提供经营状况、财务状况、重要合同、重大事件及案件、审计事项、重大人事变动事项() 监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 监事会(不设监事会的公司为监事)是公司的( )。 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东,可以向股东会提出议案。 临时报告(监事会公告除外)应当加盖()公章并由公司()发布。 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东,可以向股东会提出议案。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是( )。 信托公司发生以下重大事项(),应制作重大事项临时报告并向社会披露。 监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权(  )。 监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权有()。 监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权有()。 监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权有( )。 监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权有() 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的() 下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是( ) 基金管理公司设监事会,监事会的负责对象是()。
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