多选题

上市公司公开发行可转换公司债券的信息披露,下列表述正确的有( )。

A. 募集说明书可以约定赎回条款和回售条款
B. 募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人一次回售的权利
C. 募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式
D. 发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格

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多选题
上市公司公开发行可转换公司债券的信息披露,下列表述正确的有( )。
A.募集说明书可以约定赎回条款和回售条款 B.募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人一次回售的权利 C.募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式 D.发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格
答案
单选题
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是()
A.所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
答案
单选题
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司非公开发行股票 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
多选题
上市公司不得公开发行可转换公司债券的情形包括()
A.发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B.最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责 C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺行为 D.严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
答案
单选题
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。
A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价 B.创业板可转债的期限最短为1年,最长为6年 C.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年 D.主板上市公司公开发行可转债的,不管财务状况如何,必须提供担保和进行信用评级
答案
单选题
上市公司公开发行可转换公司债券,该可转换公司债券自发行结束之日起( )后方可转换为公司股票。
A.6个月 B.9个月 C.12个月 D.18个月
答案
多选题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号---上市公司公开发行证券申请文件》,发行可转换公司债券需申报的文件包括( )。
A.本次证券发行的募集文件 B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件 C.保荐机构关于本次证券发行的文件 D.发行人律师关于本次证券发行的文件
答案
多选题
上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行可转换公司债券()
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
答案
多选题
以下系主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有(  )
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低,作为加权平均净资产收益率的计算依据 B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
答案
单选题
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。Ⅰ 首次公开发行股票并上市Ⅱ 上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅲ 上市公司公开发行公司债券Ⅳ 发行资产证券化产品
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅳ
答案
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以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件的有( ) 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。() 我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。() 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,正确的是。() 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,正确的是()。 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确 的是( ) 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,正确的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是() 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品 以下关于发行公司债券的说法正确的有()。Ⅰ公司债券可以公开发行,也可以非公开发行Ⅱ境内公司制法人企业均可以发行公司债券Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 某上市公司拟公开发行可转换公司债券(非分离交易)。根据证券法律制度的规定,下列表述中,不正确的是() 某上市公司拟公开发行可转换公司债券(非分离交易)。根据证券法律制度的规定,下列表述中,不正确的是( )。 某上市公司拟公开发行可转换公司债券(非分离交易)。根据证券法律制度的规定,下列表述中,不正确的是()。 某上市公司拟公开发行公司债券,出现下列哪些情况,不得发行?() 某上市公司拟公开发行公司债券,出现下列哪些情形不得发行() 某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。 某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。 某上市公司拟公开发行可转换公司债券(非分离交易)。根据证券法律制度的规定,下列表述中,不正确的是()。  根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中不正确的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,不正确的有()。
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