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本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为()的案件数量之和。
多选题
本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为()的案件数量之和。
A. 原告向法院起诉
B. 原告应诉
C. 被告应诉
D. 诉讼中以第三人身份参与诉讼
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多选题
本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为()的案件数量之和。
A.原告向法院起诉 B.原告应诉 C.被告应诉 D.诉讼中以第三人身份参与诉讼
答案
单选题
银行业金融机构第三类案件应按()报送案件数据。
A.周 B.月 C.季度 D.年
答案
单选题
重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件()的事件数量。
A.认定标准 B.认定性质 C.认定范围 D.认定内容
答案
多选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
A.收到重大案件举报线索 B.大额授信企业负责人失踪 C.客户反映非自身原因账户资金发生异常 D.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
答案
多选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规 B.客户反映非自身原因账户资金发生异常 C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 D.收到重大案件举报线索
答案
多选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
A.收到重大案件举报线索 B.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 C.客户反映非自身原因账户资金发生异常 D.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
答案
判断题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。
答案
单选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类()
A.正确 B.错误
答案
多选题
银行业金融机构案件处置规程所称银行业金融机构案件处置工作包括?()
A.案件信息报送及登记 B.案件调查 C.案件审结 D.后续处置
答案
多选题
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
A.案件信息报送及登记 B.案件调查 C.案件审结 D.行政处罚
答案
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《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任()
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银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件问责是指银行业金融机构对案件实施责任追究的行为()
根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,银行业金融机构应与案件确认后__报送案件审结报告()
单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在()等符合银行业金融机构案件定义的行为,应纳入银行业金融机构案件统计范畴。
按照《银行业金融机构案件处置工作规程》规定银行业金融机构对案件处置工作负间接责任。
简述银行业金融机构案件定义。
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》()
银行业金融机构案件分为业内案件和业外案件()
银行业金融机构案件处置三项制度是指()
银行业金融机构案件处置三项制度指
单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在()、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,纳入银行业金融机构案件统计范畴。
案件问责是指银行业金融机构对案件实施责任追究的行为()
各银行业金融机构原则上只对__案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作()
单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,纳入银行业金融机构案件统计范畴。
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为()
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