单选题

如果发现投资管理人的违规行为,应立即通知投资管理人,并及时向委托人和有关监管部门报告。()

A. 正确
B. 错误

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单选题
如果发现投资管理人的违规行为,应立即通知投资管理人,并及时向委托人和有关监管部门报告。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知(  ),并及时向(  )报告。
A.基金托管人;中国证监会 B.基金管理人;中国基金业协会 C.基金托管人;中国基金业协会 D.基金管理人;中国证监会
答案
单选题
(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知(),并及时向()报告。
A.基金托管人;中国证监会 B.基金管理人;中国基金业协会 C.基金托管人;中国基金业协会 D.基金管理人;中国证监会
答案
单选题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并向( )报告。
A.基金托管人;中国证监会 B.基金管理人;中国基金业协会 C.基金托管人;中国基金业协会 D.基金管理人;中国证监会
答案
单选题
(2016年真题)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并及时向( )报告。
A.基金托管人;中国证监会 B.基金管理人;中国基金业协会 C.基金托管人;中国基金业协会 D.基金管理人;中国证监会
答案
单选题
契约型私募基金的基金托管人在监督私募基金管理人的投资运作过程中,发生下列()情形的,应立即通知私募基金管理人。Ⅰ.发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定;Ⅱ.发现私募基金管理人的投资指令违反基金合同约定;Ⅲ.发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定;Ⅳ.发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列选项中,()不得担任企业年金基金投资的托管人或其它投资管理人的任何职务。Ⅰ.投资管理人的董事Ⅱ.投资管理人的监事Ⅲ.投资管理人的经理
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
根据《证券投资基金法》的规定,当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时,应当()
A.对于基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题,一般出具书面报告 B.发现投资超出比例、资金头寸不足等问题,以书面形式对基金管理人进行提示,督促并要求管理人改正 C.如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为,书面提示有关管理人,并向监管机构报告 D.如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为,书面提示有关管理人,对其提出严厉批评,并要求改正
答案
单选题
私募投资基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续并申请成为( )会员。
A.基金业协会基金业协会 B.证券业协会证券业协会 C.证监会;基金业协会 D.证监会;证券业协会
答案
单选题
在证券投资管理中,如果委托方指定了某个集中式的投资对象,并且愿意承担由此带来的风险,但是投资管理人通过专业判断,发现其投资风险远远大于预期收益时,投资管理人应当( )。
A.听从委托方,继续投资于该投资对象 B.自行帮助委托方选择更好的投资对象 C.向委托方推荐更好的投资对象 D.认为委托方没有投资水平,拒绝继续接受委托
答案
热门试题
股权投资管理人可以( )。 投资管理人的作用()。 股权投资基金管理人(  )。 股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括()。Ⅰ基金管理人名称、高级管理人员变更Ⅱ基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅲ基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为Ⅳ基金管理人分立或者合并 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,如发现问题应立即对其进行通报批评。 ( ) 采用被动投资策略的投资管理人() 采用被动投资策略的投资管理人()。   股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则(  )。 股权投资基金管理人不应() 指数基金的投资管理人()。 股权投资基金管理人不应()。 股权投资基金管理人可以()。 股权投资基金管理人不应() 股权投资基金管理人不应(  )。 基金管理人的投资管理活动包括( )。 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,股权投资基金管理人应具备至少2名( )。 募集期管理人与投资者互动的重点包括(  )Ⅰ基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置Ⅱ基金管理人开展投资者教育Ⅲ帮助投资者对基金管理人进行充分调研Ⅳ帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定Ⅴ基金管理人反馈投资者的需求 投资管理人是管理企业年金的自然人。() 投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由( )负责。Ⅰ.投资管理人股东会Ⅱ.投资管理人董事会Ⅲ.投资管理人监事会Ⅳ.执行事务合伙人 (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。
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