登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
证券从业资格
>
金融市场基础知识
>
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()
判断题
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()
查看答案
该试题由用户219****39提供
查看答案人数:3187
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户219****39提供
查看答案人数:3188
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
判断题
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()
答案
多选题
证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。
A.责令改正 B.处以成交金额5%以上20%以下罚款 C.处以5万元以上20万元以下罚款 D.处以3万元以上10万元以下罚款
答案
判断题
证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )
A.正确 B.错误
答案
单选题
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以( )罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.3万元以上20万元以下 D.5万元以上20万元以下
答案
多选题
证券公司不得接受下列全权委托:( )。
A.决定证券买卖 B.选择证券种类 C.决定买卖数量 D.决定买卖价格
答案
单选题
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
A.5万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.5万元以上20万元以下 D.5万元以上30万元以下
答案
多选题
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 B.受理全权委托 C.垫付资金 D.自行决定证券买卖选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
答案
单选题
下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
主观题
证券经纪人只能接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
热门试题
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
下列各项中,属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( )。Ⅰ.了解客户资金来源Ⅱ.将客户的资金和证券出借或抵押Ⅲ.接受客户的全权委托Ⅳ.泄露客户资料
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
证券经纪人可接受( )家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
证券公司不得接受()的委托从事中间介绍业务。
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
证券公司在办理经纪业务时是作为()。
证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户。( )
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是()。Ⅰ.严禁接受客户的全权委托,但可接受经客户授权的非全权委托Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托Ⅳ.不得代理客户办理转托管
证券公司接受客户融资融券交易委托时,融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP