单选题

对于案件风险排查发现的问题,应当由制定整改方案、建立整改台账、明确整改责任,逐一落实整改措施()

A. 高级管理层
B. 排查牵头部门
C. 相关主管部门
D. 客户经理

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单选题
对于案件风险排查发现的问题,应当由制定整改方案、建立整改台账、明确整改责任,逐一落实整改措施()
A.高级管理层 B.排查牵头部门 C.相关主管部门 D.客户经理
答案
单选题
根据《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》,对于案件风险排查发现的问题,应由排查牵头部门制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任()
A.正确 B.错误
答案
多选题
我行案件风险排查中发现问题的整改完成标准,包括()
A.行为纠正到位 B.制度完善到位 C.风险控制到位 D.责任追究到位
答案
多选题
对于案件风险排查发现的问题,商业银行相关部门应制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施。整改应达到的标准有()
A.行为纠正到位 B.制度完善到位 C.风险控制到位 D.责任追究到位
答案
多选题
各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准,包括但不限于()。
A.行为纠正到位 B.制度完善到位 C.风险控制到位 D.责任追究到位
答案
单选题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由()制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
A.合规与风险部门 B.计划财务部门 C.审计监察部门 D.相关主管部门
答案
单选题
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,排查牵头部门应当及时向高级管理层报告案件风险排查发现问题的整改情况()
A.正确 B.错误
答案
单选题
银行业金融机构负责深入分析案件风险排查中发现的问题,并与相关部门研究整改方案()
A.高级管理层 B.牵头部门 C.监察部门 D.内审稽核部门
答案
多选题
根据检查发现问题风险程度,检查主办部门要将检查发现的问题分类为,并建立问题整改台账()
A.严重类 B.较重类 C.一般类 D.轻微类
答案
多选题
案件监督管理部门应当开展(),发现问题及时报告并督促整改。
A.经常性检查 B.不定期抽查 C.经常性抽查 D.不定期检查
答案
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案件监督管理部门应当组织开展__和__,发现问题及时报告并督促整改 案件风险排查发现的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构的__直接组织调查() 煤层气企业应当经常开展安全生产检查及事故隐患排查,对发现的安全生产问题和事故隐患,应当立即采取措施进行整改;不能立即整改的,应当制定整改方案()处理 根据《承德银行案件风险排查管理办法(试行)》,案件风险排查中发现的疑点线索,应当首先交由问题所在机构自行调查() 风险排查发现问题未如实上报省联社的,发现一次扣分() 银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据本机构规定对相关责任人进行处理,对于排查发现的案件及案件风险,应及时报告上级行,对于涉嫌犯罪的,应及时向监管机构报案() 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,案件风险排查中发现的疑点线索,应当交由问题所在机构自行调查() 银行业金融机构应当确定案件风险排查问题整改完成的标准,包括不限于() 被查单位应对检查发现问题积极组织进行现场整改,对于无法现场整改的,应() 银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据本机构规定对相关责任人进行处理,对于排查发现的银行业案件及案件风险,应及时报告监管机构,对于涉嫌犯罪的,应及时向共按司法机关报案() 银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据本机构规定对相关责任人进行处理,对于排查发现的银行业案件及案件风险,应及时报告监管机构,对于涉嫌犯罪的,应及时向gongan司法机关报案() 银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据本机构规定对相关责任人进行处理,对于排查发现的银行业案件及案件风险,应及时报告监管机构,对于涉嫌犯罪的,应及时向公|安司法机关报案() 对于银保监会在监管中发现的有关操作风险管理的问题,商业银行应当在内,提交整改方案并采取整改措施() ()工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段。 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题,可由问题所在机构自行调查。 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题,可由问题所在机构自行调查() 案件风险排查中发现的案件线索,应立即上报,由总行直接组织调查() 银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据所在机构规定对()进行处理 跟踪重大安全风险管控措施落实情况,执行制度,发现问题及时整改() 根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求()
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