多选题

根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有()。

A. 期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定
B. 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C. 期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
D. 期货公司应当根据《指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案

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多选题
根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有()。
A.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定 B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核 C.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。 D.期货公司应当根据《指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案
答案
多选题
根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有()。
A.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定 B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核 C.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。 D.期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案
答案
多选题
根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是()。
A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动 B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户 C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则 D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证
答案
多选题
根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的有()。
A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动 B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户 C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则 D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证
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单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列说法不正确的是( )。
A.期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整 B.期货公司借入的次级债务不得计入净资本 C.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况 D.期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期
答案
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是()。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准 B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准 C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准 D.该期货公司净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务标准
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多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定,下列说法中正确的是()。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准 B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准 C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准 D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
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多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是()。查看材料
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准 B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准 C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准 D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
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多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()
A.期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认 B.制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由 C.期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度 D.独立董事应在风险监管报表上签字确认
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列说法正确的有()。
A.监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 B.监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效 C.期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人 D.监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
答案
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