多选题

发审委委员审核发行申请文件时,应回避的情形包括()。

A. 发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)监事、经理或者其他高级管理人员的
B. 发审委委员或者其亲属发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正职责的
C. 发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐承销、审计、评估等服务,可能妨碍其公正履行职责的
D. 发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的

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多选题
发审委委员审核发行申请文件时,应回避的情形包括()。
A.发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)监事、经理或者其他高级管理人员的 B.发审委委员或者其亲属发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正职责的 C.发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐承销、审计、评估等服务,可能妨碍其公正履行职责的 D.发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的
答案
多选题
发审委委员审核股票发行申请文件时,下列需要法定回避的情形有()。
A.发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)监事、经理或者其他高级管理人员的 B.发审委委员或者其亲属发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正职责的 C.发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐承销、审计、评估等服务,可能妨碍其公正履行职责的 D.发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的
答案
单选题
发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列()情形之一的,应及时提出回避。
A.某发审委委员持有发行人的股票 B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触 C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系 D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事
答案
多选题
并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时,有()情形的,应当及时提出回避。
A.委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事,下同)监事、经理或者其他高级管理人员的 B.委员本人或者其亲属委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票,可能影响其公正履行职责的 C.委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的 D.委员兄弟姐妹的配偶,担任董事监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系,经认定可能影响委员公正履行职责的
答案
单选题
下列关于发审委的工作规程正确的是( )。 Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
下列关于发审委的工作规程的说法正确的有()。Ⅰ发审委会议表决采取不记名投票方式Ⅱ会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制Ⅲ中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果Ⅳ暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时,有下列情形之一的,应当及时提出回避( )。
A.监事、经理或者其他高级管理人员的 B.委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票,可能影响其公正履行职责的 C.承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的 D.监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系,经认定可能影响委员公正履行职责的
答案
单选题
下列关于发审委的工作规程的说法正确的有()。<br/>Ⅰ发审委会议表决采取不记名投票方式<br/>Ⅱ会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制<br/>Ⅲ中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果<br/>Ⅳ暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。(  )
答案
判断题
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。()
A.对 B.错
答案
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发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前,应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。() 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。() 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。() 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。 发审委在审核上市公司公开发行股票的申请时,每次参加发审会议的发审委员为()名。表决投票时同意票达到()票为通过,未达到为未通过 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为( )名。 第 114 题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,可以提议暂缓表决。(  ) 发审委委员有下列()情形的,中国证监会应当予以解聘。Ⅰ违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的Ⅱ未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的Ⅲ有无故不出席发审委会议的Ⅳ本人提出辞职申请的Ⅴ经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形 发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件l份,复印件3份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。() 发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件l份,复印件3份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件() 在审核上市公司公开发行股票的申请时,若发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到( )票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。 发审委审核上市公司发行新股时,可以视情况采用() 发审委以( )对股票发行申请进行表决,提出审核意见;中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。 发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。() 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用特殊程序。(  ) 在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前,发行人的招股说明书申报稿必须保密,不得预先披露。( ) 为什么要设立单独的创业板发行审核委员会并强调创业板发审委委员的独立性? 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(.申报稿)在(  )预先披露。 发行人报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件____份;在提交创业板发行审核委员会审核前,根据____要求的份数补报申请文件。( ) 发审委委员需回避的亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。()
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