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前台业务系统应当具备基金()和中国证监会认可的其他交易功能。
多选题
前台业务系统应当具备基金()和中国证监会认可的其他交易功能。
A. 认购申购
B. 变更分红方式
C. 赎回
D. 转换
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多选题
前台业务系统应当具备基金()和中国证监会认可的其他交易功能。
A.认购申购 B.变更分红方式 C.赎回 D.转换
答案
单选题
下列属于前台业务系统应具备的功能的是( )。 Ⅰ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能 Ⅱ.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业 Ⅲ.基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能 Ⅳ.通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
()从事基金业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。
A.基金份额登记机构 B.基金估值核算机构 C.基金销售支付机构 D.基金销售机构
答案
判断题
期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。
答案
单选题
下列属于基金业务系统应具备的功能的是()。I.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能Ⅱ.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业Ⅲ.基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能Ⅳ.通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定()
A.基金交易(不含开户) B.基金交易(含开户) C.基金金额(不含开户) D.基金金额(含开户)
答案
判断题
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。()
答案
判断题
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )
答案
多选题
合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。
A.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 C.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范 D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
答案
热门试题
基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务,应当向中国证监会申请( )。
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或认可的培训。
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
期货交易所(),应当经中国证监会批准。
基金管理公司的下列()事项,应当报中国证监会批准。
下列说法正确的是()。Ⅰ.未经中国证监会派出机构注册的任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务Ⅱ.从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布评价结果的基金评价机构应向基金业协会申请注册Ⅲ.从事基金信息技术系统服务的机构应当具备国家有关部门规定的资质条件Ⅳ.为基金提供法律服务的律师事务所经中国证监会认可
中国证监会及其派出组织依照,( ),对股权投资基金业务活动实施监督管理。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.中国证监会的其他有关规定
( )赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
期货交易所联网交易的,应当经中国证监会批准。
可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构()。
从事公开募集基金的( )等基金服务业务的机构,应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()
财政部负责保障基金财务监管,中国证监会负责保障基金业务监管。( )
期货交易所()时,应当经中国证监会批准。
前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能,投资资讯应当包括()。
证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现的。
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