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根据新《证券法》的规定,以下哪些人员不得参与股票交易()
多选题
根据新《证券法》的规定,以下哪些人员不得参与股票交易()
A. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司员工
B. 证券公司员工
C. 上海证监局工作人员
D. 中国证券登记结算有限公司员工
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多选题
根据新《证券法》的规定,以下哪些人员不得参与股票交易()
A.全国中小企业股份转让系统有限责任公司员工 B.证券公司员工 C.上海证监局工作人员 D.中国证券登记结算有限公司员工
答案
多选题
根据《证券法》的规定,以下哪些人员属于内幕信息的知情人员:()
A.张某,持有发行人已发行债券的10% B.王某,现任甲公司经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司 C.李某,公司股东,持有公司股份的6% D.赵某,公司打字员,一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送
答案
多选题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20% B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C.某上市公司的收购入,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的1/3 D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
多选题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A.甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票 B.W证券公司的从业人员y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票 D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
多选题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20% B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的1/3 D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
多选题
下列股票交易行为中.属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A.甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票 B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖2上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C.转让其所持有N公司的股票 D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
多选题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A.甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票 B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票 D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
多选题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A.甲上市公司的董事乙,将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出 B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票 C.为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有M公司的股票 D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票 E.证券公司包销购入剩余股票超过5%,在购入后的2个月卖出
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列()行为。
A.直接或者以化名持有、买卖股票 B.借他人名义持有、买卖股票 C.收受他人赠送的股票 D.就股票趋势提出自己的看法
答案
多选题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )
A.甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系 B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一 D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
热门试题
依照有关法律的规定,下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。
下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。
下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。
根据《证券法》的规定。属于应当由证券交易所决定终止上市公司股票交易的情形为( )。
下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有()
下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有()
下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()
下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()
下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()。
我国证券法规定暂停股票上市的情形有哪些?
我国证券法规定暂停股票上市的情形有哪些
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》,证券交易所()。
根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列事项中,不属于股票交易内幕信息的是( )。
根据新《证券法》的规定,任何单位和个人不得违反规定,或者借用他人的证券账户从事证券交易()
根据我国证券法规定,内幕人员包括( )。
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是( )。
根据新《证券法》的规定,不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易()
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票()
根据新《证券法》的规定,证券交易的收费必须合理,并公开()
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