主观题

银行业金融机构要加强对重要空白凭证和业务印章的管理,严格执行出入库、领用、登记、交接、作废和销毁制度,坚持()、()、()分管原则

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主观题
银行业金融机构要加强对重要空白凭证和业务印章的管理,严格执行出入库、领用、登记、交接、作废和销毁制度,坚持()、()、()分管原则
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主观题
银行业金融机构要加强对重要空白凭证和业务印章的管理,严格执行出入库、领用、登记、交接、作废和销毁制度,坚持()、()、()分管原则
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单选题
根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,银行业金融机构应加强印章凭证管理,下列错误的是()。  
A.事先审批登记 B.双人入库保管 C.定期更换印章 D.双人监督领用
答案
多选题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构可通过建立凭证、印章的信息管理系统,实现对重要凭证和核算印章的系统刚性控制,建立“__”对应关系,有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等风险()
A.用印 B.登记 C.凭证 D.交易
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判断题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构可通过建立凭证、印章的信息管理系统,实现对重要凭证和核算印章的系统弹性控制,建立“交易、凭证、用印”对应关系,有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等风险()
答案
单选题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构可通过建立凭证、印章的信息管理系统,实现对重要凭证和核算印章的系统弹性控制,建立“交易、凭证、用印”对应关系,有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等风险()
A.正确 B.错误
答案
多选题
各银行业金融机构要加强对安保类案件()的分析研究
A.作案手法 B.作案对象 C.作案动向 D.防范对策
答案
主观题
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构应加强对从业人员的管理
答案
多选题
银行业金融机构要加强重点业务风险控制,以下说法正确的是()
A.要切实建立票据、同业、理财等业务的风险控制体系 B.要定期开展相关业务内部控制有效性评估 C.要完善业务操作流程,要增强各职能部门之间、各级机构之间、各业务条线和各业务岗位之间的监督、约束和制 D.要强化重要客户和大额风险管控要求
答案
多选题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强印章凭证管理,坚持“__”原则,确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约()
A.双人入库保管 B.事先审批登记 C.事后审批登记 D.双人监督领用
答案
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银行业金融机构要加强现金管理,切实落实等制度要求() 银行业金融机构各级管理人员严禁方式和不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、有价证券、权证、重要空白凭证、业务印章等重要物品() 银行业金融机构要加强员工行为监督管理,以下说法正确的是() 银行业金融机构应加强对记录有银行卡信息的及其的管理() 银监会及其派出机构要加强对银行业金融机构客户投诉处理工作的监督检查,敦促其() 按银行业务规定,以下哪些空白凭证纳入空白重要凭证管理:()。 根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构要加强员工行为排查、岗位制衡和岗外监测,加强对重点人员、重要岗位、案件多发部位的监控() 银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导,并结合非现场监管和现场检查情况,全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效,按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管()的重要依据。 银行业金融机构和依据设立的外资金融机构,应当按照《电子银行业务管理办法》的规定开展电子银行业务() 《银行业监管统计管理暂行办法》适用于银行业监督管理机构、非银行业金融机构和银行业金融机构() 银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导,全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效,按照相关法律法规将评估结果作为的重要依据() 银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证,套取银行业金融机构信用参与非法集资活动,涉嫌触犯刑法,按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第类案件进行统计() 银行业金融机构应当尊重银行业消费者的,采取有效措施加强对个人金融信息的保护() 银行业金融机构要加强内部组织协调,形成()的案防工作机制 各银行业金融机构应加强对银行卡收单业务的风险管理,加强对商户的审查和培训,发展POS机业务的同时,培育良好的用卡环境() 银行业金融机构应加强内部信息管理,加强网络准入控制和管理() 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其()进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。 加强票据业务重要空白凭证及业务印章的管理,严禁将有关票据业务的重要空白凭证、印章离柜使用() 银行业监督管理机构应加强银行业金融机构从业人员行为管理的评估、监管和信息收集。对于不能满足从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构不会() 根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》(银监办发〔2017)161号)中规定,银行业金融机构应明确界定的范围,实施更加严格的管理
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