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管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近( )年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。
单选题
管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近( )年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。
A. 半年
B. 一年
C. 两年
D. 三年
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单选题
管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚
A.半年 B.一年 C.两年 D.三年
答案
单选题
管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近( )年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。
A.半年 B.一年 C.两年 D.三年
答案
单选题
管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形
A.一 B.二 C.三 D.四
答案
单选题
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,下列()必须具有基金从业资格。1.法定代表人/执行事务合伙人委派代表 Ⅱ.行政主管Ⅲ.基金经理Ⅳ.合规/风控负责人
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
通常,股权投资基金管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近( )年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格( )Ⅰ.法定代表人执行事务合伙人委派代表Ⅱ.销售主管Ⅲ.基金经理Ⅳ.合规风控负责人
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格( )Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表Ⅱ.销售主管Ⅲ.基金经理Ⅳ.合规风控负责人
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人、合规风控负责人应当取得基金从业资格。
A.1 B.2 C.3 D.5
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