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投资业务审查报告主要对项目合法合规性、安全性、效益性做出评价,同时充分揭示业务风险,提出可行的风险控制措施,为业务审批提供依据()
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投资业务审查报告主要对项目合法合规性、安全性、效益性做出评价,同时充分揭示业务风险,提出可行的风险控制措施,为业务审批提供依据()
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投资业务审查报告主要对项目合法合规性、安全性、效益性做出评价,同时充分揭示业务风险,提出可行的风险控制措施,为业务审批提供依据()
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多选题
根据《承德银行授信业务合法性、安全性标准》规定,对于用途合法、合规的描述,贷款资金不得用于以下用途()
A.生产、经营或投资国家鼓励的产品或项目 B.违反国家有关规定从事股本权益性投资,违反国家规定以贷款作为注册资本金、注册验资或增资扩股 C.违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品投资 D.财政预算性收支 E.用于国家明确规定的其他禁止用途的
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判断题
业务人员在开展贷前调查工作时,应围绕具体对象进行全面调查,特别是对贷款合法合规性、安全性和效益性等方面进行调查()
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业务人员在开展贷前调查工作时,应围绕具体对象进行全面调查,特别是对贷款合法合规性、安全性和效益性等方面进行调查()
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多选题
会商审核项目审查项目合规性,主要审查以下()等方面
A.客户性质 B.审批权限 C.贷款规模 D.区域准入指标
答案
判断题
分行授信审批部负责分行辖内非标准债权投资业务风险及合规性评审工作,配合现场调查并出具审查报告()
答案
单选题
负责零售授信业务的审查审批、重检工作,对业务的合法合规性和安全性进行评价和决策,并重点关注授信调查人员的尽职情况()
A.零售业务管理部 B.个贷中心 C.零售授信管理中心
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单选题
()要对财务收支进行事前、事中、事后多环节审核,审查其合法性、合规性和合理性。
A.村民大会 B.民主理财小组 C.上级主管部门 D.乡镇主管部门
答案
多选题
贷款合规性和风险审查主要是对下列哪些方面的合规性进行审查?
A.借款人主体 B.经营项目 C.担保状况 D.贷款手续
答案
单选题
股权投资基托管要遵循的原则有( )。 Ⅰ.合规性原则 Ⅱ.安全性原则 Ⅲ.独立性原则 Ⅳ.保密性原则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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中台审查人员要对贷款用途、报审资料特别是中介机构出具资料的合法性、合规性、真实性、一致性、合理性进行认真审查,充分识别客户和业务风险,对审查审批中发现的重大风险隐患要及时报告()
客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
财务对业务单据的合规性、票据合法性、金额5计算准确性负主要责任()
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
根据《云南红塔银行关于进一步调整规范总行信用审批委员会运行规则的通知》规定,授信业务审批决策前必须先进行合规性审查。合规性审查主要对()
资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()
稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。
录像合规性审查中,现金收付业务需要关注()
各级地方政府投资主管部门对投资项目进行备案时,主要从( )等方面对投资项目的“合规性”进行审查。
办理信贷业务必须遵循安全性、流动性和效益性原则。()
办理信贷业务必须遵循安全性、流动性和效益性原则。()
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
对固定资产贷款的项目评估中,项目合法合规性评估内容主要包括()
在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()
在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
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