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根据《浙商银行境外代理行管理办法(2019年版)》,对于存在下列情形之一的境外代理行,可直接将风险等级确定为“高风险”,无需注意对照风险要素进行评级()
多选题
根据《浙商银行境外代理行管理办法(2019年版)》,对于存在下列情形之一的境外代理行,可直接将风险等级确定为“高风险”,无需注意对照风险要素进行评级()
A. 空壳银行
B. 无营业执照或营业执照被吊销、注销
C. 未受到监管机构监管
D. 自身、实际控制人、控股股东或受益所有人被列入联合国、中国人民银行、中国公安部、欧盟、OFAC等公布的制裁名单
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多选题
根据《浙商银行境外代理行管理办法(2019年版)》,对于存在下列情形之一的境外代理行,可直接将风险等级确定为“高风险”,无需注意对照风险要素进行评级()
A.空壳银行 B.无营业执照或营业执照被吊销、注销 C.未受到监管机构监管 D.自身、实际控制人、控股股东或受益所有人被列入联合国、中国人民银行、中国公安部、欧盟、OFAC等公布的制裁名单
答案
单选题
根据《浙商银行境外代理行管理办法(2019年版)》,汇总梳理相关条线相关“境外代理行”的授信需求,提出年度授信额度及品种安排等意见,批量或逐户发起授信申报()
A.总行授信评审部 B.总行国际业务部 C.总行办公室 D.总行风险管理部
答案
多选题
根据《浙商银行信用债券投资交易管理办法(2019年版)》,下列哪些属于信用债券()
A.企业债券 B.公司债券(不含可交换债券) C.金融机构(除政策性银行)发行的普通金融债 D.在境外市场发行的各类境外债
答案
单选题
根据《浙商银行内控违规事项登记管理办法(2019年版)》,内控违规事项记录内容不包括()
A.拟进行扣罚的情况 B.事项发生时间 C.责任人 D.具体情况 E.事项报告及处置等情况 F.可能造成的影响和损失
答案
判断题
根据《浙商银行同业投资业务管理办法(2018年版)》,同业投资业务不得违规多层嵌套()
答案
单选题
根据《浙商银行股权投资业务管理办法(2018年版)》,以下哪类不属于特定目的载体()
A.信托计划 B.证券公司发行的资产管理计划 C.基金子公司发行的资产管理计划 D.私募基金
答案
单选题
根据《浙商银行股权投资业务管理办法(2018年版)》,下列哪类不属于优先支持项目()
A.知名市场投资机构认可的创投类项目 B.上市公司并购重组可行性较高的项目 C.标的公司为地方政府融资平台及其项目公司 D.支持市场化、法治化债转股的项目
答案
多选题
根据《浙商银行物业通业务授信政策(2019年版)》优质客户包括()
A.本行主动授信集团项下客户 B.房地产名单内全国优质和区域龙头客户 C.在本行信用评级达到AA3及以上的客户 D.其所在集团在本行信用评级达到AA3及以上的客户
答案
单选题
根据《浙商银行信用债券投资交易管理办法(2019年版)》,以下哪个总行部门为本行投资交易信用债券的主管部门()
A.金融市场部 B.投资银行部 C.授信评审部 D.金融同业部
答案
单选题
根据《浙商银行内控违规事项登记管理办法(2019年版)》,以下不属于各级行部门主要负责人职责的是()
A.判断属于重大事项的,应确认并报告 B.负责所在部门员工登记的内控违规事项的审核,提出处理意见,并跟踪落实 C.组织开展所在部门内控违规事项登记工作,对部门员工内控违规事项登记工作的履职情况进行监督、检查 D.负责所在部门系统用户的维护和管理
答案
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根据《浙商银行内控违规事项登记管理办法(2019年版)》,以下哪项不是考评年度内“录入情况”考评为不合格的情形()
《浙商银行风险报告管理办法(2016年版)》规定,风险报告应坚持以下哪些原则()
根据《浙商银行金融机构客户统一授信管理办法(2019年版)》及操作规程,金融机构客户业务授信额度,包括()
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根据《关于印发的通知》,融资担保是指担保人为被担保人借款、发行债券等债务融资提供担保的行为()
根据《浙商银行对客外汇交易业务保证金管理及跨币种质押担保业务管理办法(2019年版)》的通知,本行对客外汇交易业务保证金币种包括()
依据《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2017年版)》,哪项不是总行、分行的业务主管部门的工作职责()
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根据《浙商银行可转换公司债券投资业务管理办法(2018年版)》,以下哪个部门是可转换公司债券投资业务的归口管理部门?()
根据《关于印发的通知》,融资担保公司出现下列情形之一的,经营机构应暂停或终止与融资担保公司的业务合作()
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