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在证券公司自营业务的操作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
多选题
在证券公司自营业务的操作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
A. 自营总规模的控制
B. 资产配置比例控制
C. 项目集中度控制
D. 单个项目规模控制
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多选题
在证券公司自营业务的操作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
A.自营总规模的控制 B.资产配置比例控制 C.项目集中度控制 D.单个项目规模控制
答案
单选题
在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。Ⅰ.资产配置比例控制Ⅱ.项目集中度控制Ⅲ.自营总规模的控制Ⅳ.单个项目规模控制
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
多选题
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则.
A.自营总规模的控制 B.资产配置比例控制 C.项目集中度控制 D.单个项目规模控制
答案
判断题
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30% B.50% C.100% D.200%
答案
单选题
证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
单选题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会
答案
单选题
证券公司在从事自营业务中可以( )。
A.内幕交易 B.操纵市场 C.出借账户 D.建立内部报告制度
答案
热门试题
在我国,证券公司自营业务()。
证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。( )
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面( )。
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。I.自营总规模的控制II.资产配置比例控制III.项目集中度控制IV.单个项目规模控制
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
证券公司在从事自营业务中可以( )。
证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。( )
()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容
证券公司自营业务必须使用( )。
证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报( )备案。
下列证券自营业务的决策与授权说法中错误的是(): 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责|自营业务部门为自营业务的执行机构|董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种|证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。
证券公司自营业务部门的职责不包括( )。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记III.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()
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