登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
证券从业资格
>
在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括()。
多选题
在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括()。
A. 禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B. 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告影响或控制分析师的考核和薪酬
C. 分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
查看答案
该试题由用户619****55提供
查看答案人数:1
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户619****55提供
查看答案人数:2
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括()。
A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告影响或控制分析师的考核和薪酬 C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
答案
单选题
在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。 Ⅰ.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。 ①禁止投行人员审查或者批准发布硏究报告 ②禁止投行人员影响投资分析师独立撰写硏究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ③分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 ④非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
A.①②③ B.②③④ C.①②③④ D.①②④
答案
多选题
该事件暴露出哪些主要问题()
A.未严格执行低压带电作业工作安全措施 B.工作监护人严重失职,未对工作人员进行全过程监护 C.习惯性违章现象严重 D.现场作业人员安全意识淡薄,自我防护能力不强
答案
多选题
上述事件暴露出来的问题有()
A.对供应商管控不力,未制止使用盗版软件行为,导致了信息安全危害。 B.使用盗版软件行为,给公司带来违法风险。 C.对使用盗版和存在病毒缺陷的计算机未经全面安全检查就接入网络。 D.没有做好日常运行维护,终端防护不到位,未完成定期巡查和杀毒
答案
多选题
安徽泗县甲肝疫苗接种事件暴露出的问题是()
A.早期对病例的诊断和认定经验不足,会诊讨论不充分 B.缺乏有效的媒体应对机制,经验不足 C.地方政府处理此类突发事件经验不足 D.疾控专家与临床专家缺乏有效沟通
答案
单选题
根据各级行报送客户服务事件处置过程中暴露出的问题,应针对相关问题制定相应的防范措施和管理要求()
A.总行运营管理部门 B.总行企业文化部门 C.总行客户部门 D.总行信息科技部门
答案
主观题
上海2015年跨年盛典外滩发生的踩踏事件暴露出哪些问题?
答案
单选题
根据管制部整改通知书要求,在不正常事件事发后小时内,针对事件中暴露出的问题,细化并落实整改措施()
A.4 B.12 C.24 D.48
答案
多选题
信用违约互换市场在美国次贷危机中暴露出来的缺陷有( )。
A.同时在交易所和柜台进行交易 B.缺乏监管 C.市场操作不透明 D.没有统一的清算报价系统 E.全球化程度低
答案
热门试题
信用违约互换市场在美国次贷危机中暴露出来的缺陷有()。
信用违约互换市场在美国次贷危机中暴露出来的缺陷有()
分析这起事故暴露出的作业现场存在的违章行为。
信用违约掉期市场在美国次贷危机中暴露出来的缺陷有( )。
夹板固定时要将()暴露出来。
夹板固定时要将何处暴露出来:()
夹板固定时要将何处暴露出来:
衰老红细胞的糖链常暴露出()
针对此案件中暴露出的问题,B银行在今后的经营管理中应当加强()。
靖江德桥仓储“4.22”火灾事故暴露出:
通过Ⅰ相代谢可使药物分子引入或暴露出
近年来,信托行业暴露出的问题有()
针对马江海战木壳船所暴露出的缺点,1887年12月,船政学堂自制建造了钢甲船“ ”号,后归北洋水师使用,改名为“平远”号
下面哪个不是流程对业务开发暴露出的扩展表()
冬季施工的工程大多数质量问题在()后才开始暴露出来。
冬季施工的工程大多数质量问题在()后才开始暴露出来
公司各单位每年对人身伤亡进行总结分析,找出规律,针对暴露出的主要问题,制定(),有效减少人身伤亡事故,提高安全管理水平
公司各单位每年对人身伤亡进行总结分析,找出规律,针对暴露出的主要问题,制定(),有效减少人身伤亡事故,提高安全管理水平
美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括()。
海湾战争中暴露出美军存在的以下什么问题?()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP