单选题

保荐协议签订后,保荐机构应在()个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

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单选题
保荐协议签订后,保荐机构应在()个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
多选题
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证监会派出机构 D.证券业协会
答案
多选题
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向(  )报告。
A.股东大会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.社会
答案
单选题
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因
A.3 B.5 C.7 D.8
答案
单选题
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起(  )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。  
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
判断题
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。(  )
答案
判断题
第 139 题 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起7个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。(  )
A.正确 B.错误
答案
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有(  )。I 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书 保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在( )的权利和义务。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的(  )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书 下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议 (2020年真题)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有(  )。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是( )。Ⅰ 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向证券交易所报告Ⅱ 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构Ⅲ 持续督导期内,保荐机构被撤销保荐业务资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构Ⅳ 持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止Ⅴ 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因 在上市保荐期间,存在()情况的则保荐机构和发行人终止保荐协议 创业板上市企业持续督导期内,保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )个工作日内在指定网站披露跟踪报告。 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。(  ) 保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。 下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有( )。 Ⅰ.保荐机构控股股东 Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股 Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份 Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保 Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资 保荐人和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告,说明原因,由发行人发布公告。(  ) 发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构 保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向证券交易所报送“保荐总结报告书” 保荐机构应在发行保荐书中对下列()事项发表明确意见。Ⅰ发行人是否符合发行条件Ⅱ发行人存在的主要风险Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ保荐机构的推荐结论 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。 保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系 第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。(  )
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