单选题

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向( )、( )报告或者报批。

A. 中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构
B. 中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构
C. 中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构
D. 中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构

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单选题
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向( )、( )报告或者报批。
A.中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构 B.中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构 C.中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构 D.中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构
答案
多选题
新产品/业务风险识别评估规范中定义的新产品、新业务指()
A.我行自营业务中第一次交易的市场已有的产品和业务 B.我行有上位制度的产品 C.我行根据已有产品和业务为基础重新设计、组合的新产品和业务组合 D.我行自营业务中第一次采用市场已有的产品和业务
答案
多选题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。  
A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的200% C.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1000% D.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
答案
多选题
某商业银行为了加强新产品/新业务的风险管理,根据本银行的风险管理特点,制定了统一的新产品/新业务风险识别规范,将各类风险的防控要点进行统一汇总提示,要求产品、业务部门按照统一规范的要求,进行风险识别、落实风险防控措施。这样的做法符合哪些新产品/新业务的风险管理原则()
A.统一性原则 B.全面性原则 C.适应性原则 D.有效性原则 E.统筹性原则
答案
多选题
新产品、新业务的市场风险识别范围包括()
A.我行自行开发的产品和业务 B.我行第一次交易、投资或采用的市场已有的产品和业务 C.我行根据已有产品和业务为基础重新设计、组合的新产品和业务组合 D.我行已有但之前未纳入评估范围的产品及业务
答案
多选题
在开展新产品和新业务之前须充分__风险()
A.识别 B.评估 C.监测 D.计量
答案
多选题
我行新产品、新业务风险管理应遵循以下原则()
A.全面性原则 B.实质性原则 C.有效性原则 D.前置性原则
答案
多选题
对于推出的新产品(业务),商业银行应对新产品(业务)开展及风险管理情况不定期开展评价,评价内容可包括()。
A.业务部门新产品(业务)交易信息 B.业务运作和效益 C.限额设置情况 D.限额执行情况 E.风险管理措施落实情况
答案
单选题
中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的( )。
A.70% B.75% C.80% D.85%
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100% B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20% D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
答案
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商业银行各级机构应按照统一流程和统一标准进行新产品/业务风险识别、评估、控制、审查和监督管理。这体现了新产品/业务风险管理的( )。 商业银行各级机构应按照统一流程和统一标准进行新产品/业务风险识别评估、控制、审查和监督管理,这体现了新产品/业务风险管理的( )。 新产品/业务风险管理是指商业银行产品主管部门在新产品/业务(  )等各环节,运用定量或定性方法对新产品/业务进行风险识别、评估和控制,并由风险管理等部门进行风险审查和监督管理的过程。 新产品/业务风险管理是指商业银行产品主管部门在新产品/业务()等各环节,运用定量或定性方法对新产品/业务进行风险识别、评估和控制,并由风险管理等部门进行风险审查和监督管理的过程 新产品(业务)主要风险包括()。 产品/业务主管部门在开展涉及市场风险的新产品、新业务前,应提出账户分类建议() 对于新产品或服务、业务条线及市场以及大型复杂交易,银行应制定风险管理和批准流程。 证券公司申请介绍业务资格,各项风险控制指标符合()规定标准 新产品/业务风险管理原则包括(  )。 新产品/业务主要风险包括(  )。 新产品/业务风险管理原则包括()。 新产品/业务风险管理原则包括(  )。 新产品(业务)风险管理措施包括()。 新产品、新业务上线时,由于没有进行正式的业务经营,因此无需进行操作风险的评估() 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是(  )。 新产品/业务风险管理是指商业银行产品主管部门在新产品/业务立项申请、需求设计、技术开发、测试投产等各环节,运用定量或定性方法对新产品/业务进行风险识别、评估和控制,并由风险管理部门进行风险审查和监督管理的过程。() 新产品/业务风险管理是指商业银行产品主管部门在新产品/业务立项申请、需求设计、技术开发、测试投产等各环节,运用定量或定性方法对新产品/业务进行风险识别、评估和控制,并由风险管理等部门进行风险审查和监管管理的过程。() 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是(  ) 反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向()报告 新产品/业务的主要风险类型有(  )。
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