单选题

对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。

A. 基金准入
B. 公司治理监管
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监管

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单选题
对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
A.基金准入 B.公司治理监管 C.内部控制情况的监督检查 D.经营运作监管
答案
单选题
中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。
A.基金准入 B.公司治理监督 C.内部控制情况的监督检査 D.经营运作监督
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()
A.市场准入监管 B.现场检查 C.非现场检查 D.以上都对
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。
A.公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全 B.内部控制是否体现了健全性有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 C.控制环境风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 D.是否以审慎原则经营运作,按照规定提取风险准备金
答案
单选题
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
A.建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度 B.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益 C.公司独立董事人数不得少于3人 D.能力和时间
答案
判断题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ( )
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()
A.投资一线监管 B.日常持续监管 C.市场准入监管 D.基金自律监管
答案
多选题
中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。
A.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效 D.控制严密、运行高效的内部控制体系
答案
多选题
中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有()
A.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效 D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
答案
单选题
中国证监会派出机构对以下哪些机构进行日常监管()Ⅰ.辖区内的基金公司Ⅱ.辖区内的基金销售机构Ⅲ.辖区内异地基金管理公司的子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
热门试题
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。 中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段()。 中国证监会主要通过()实现基金监管。 中国证监会对基金机构的监管包括对( )的监管。①基金管理人②基金托管人③基金服务机构 中国证监会对基金管理人的监管措施不包括()。 基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。(  ) 中国证监会基金监管部的主要职能是() 中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( ) 中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。 中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。 财政部负责保障基金财务监管,中国证监会负责保障基金业务监管。( ) 《中国证监会公司债券发行与交易管理办法》强化了()等重点环节监管要求,并对私募债的行政监管作出安排。 中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。I、基金市场准入监管II、日常持续监管III、基金交易监管IV、基金信息披露监管 ()中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》,正式允许外资参股基金管理公司 基金管理公司的下列()事项,应当报中国证监会批准。 中国证监会主要通过下列哪些方式实现基金监管() 中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。
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