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发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序()
多选题
发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序()
A. 重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制
B. 重新办理发行人申请文件的手续
C. 对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见
D. 发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会
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发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序()
A.重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制 B.重新办理发行人申请文件的手续 C.对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见 D.发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会
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单选题
发行人和保荐人报送新股发行申请文件,初次应提交()。
A.原件2份,复印件2份 B.原件1份,复印件3份 C.原件1份,复印件2份 D.原件1份,复印件5份
答案
单选题
发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5% B.7% C.10% D.15%
答案
判断题
发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。( )
答案
多选题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。
A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 D.履行信息准确及时披露的义务
答案
主观题
持续督导期间,保荐人应督导发行人( )
答案
多选题
保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的()作出必要的承诺。
A.发行人的信息披露质量 B.发行人的独立性 C.发行人将来的经营效益 D.发行人的持续经营能力
答案
多选题
保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的[ ]做出必要的承诺
A.信息披露的真实性 B.发行人的独立性 C.信息披露的全面性 D.持续经营能力
答案
多选题
根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券 B.可转换为股票的公司债券 C.股票 D.法律行政法规规定实行保荐制度的其他证券
答案
判断题
发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件l份,复印件3份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。()
答案
热门试题
发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件l份,复印件3份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件()
保荐人应当在发行人向上海交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后____个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向____报告。( )
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
发行人(上市公司)()应当由保荐人保荐
保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。()
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )
保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向交易所报告。( )
根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。()
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
发行人和保荐人发送申请文件所有需要签名处,均以签名人亲笔签名,不得以签名章代替。 ( )
根据现行规定,发行人及保荐人通过()方式确定发行价格
若发行人在报送申请文件后,更换了会计师事务所,则( )。
保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( )
保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。 Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,同意推荐发行人证券发行上市 Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏 Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理 Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异 Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下()。Ⅰ发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见Ⅱ保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见,并作为发行保荐书的附件Ⅲ最近1年原始财务报表Ⅳ发行人控股股东最近1年及1期的原始财务报表
发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前,应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。()
保荐人对发行人成长性出具的专项意见应以( )形式提交。
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