各级行应专夹保管客户风险等级分类相关资料，保管期限暂定为（）保存。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 永久
查看答案
相关试题
换一换
各级行应专夹保管客户风险等级分类相关资料，保管期限暂定为（）保存。
A.3 B.5 C.15 D.永久
答案
各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种（）等。
A.相关文件和资料 B.客户风险等级分类表 C.持续识别调查表和客户风险等级调整表 D.高风险客户清单
答案
各级机构应妥善保存客户洗钱风险等级分类工作相关电子和纸质资料，保存期限不低于（）
A.2年 B.3年 C.5年
答案
吞没卡相关取卡、保管、交接、取卡登记记录等资料应专夹保管，纸质资料保管期限为（）。
A.1年 B.3年 C.5年 D.15年
答案
对账资料应专夹保管，按年分类装订，归档保管（）
A.三年 B.五年 C.十五年 D.永久保管
答案
客户洗钱风险等级分类应遵循以下原则（）
A.全面评估。各级机构应全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，科学合理地为每一个客户确定风险等级。 B.差别管理。对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施。 C.动态调整。各级机构应持续关注客户洗钱风险状况，及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施。 D.严格保密。风险分类标准和分类结果应严格保密，不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
答案
客户洗钱风险等级分类包括（）
A.禁止类 B.高风险 C.中高风险 D.中低风险
答案
客户风险等级分类方法包括（）
A.综合评级法 B.直接认定法 C.系统评估法 D.人工复评法
答案
客户洗钱风险等级分类原则（）
A.全面性 B.持续性 C.定性与定量相结合 D.保密性
答案
客户洗钱风险等级分类应遵循的原则包括（）
A.全面评估 B.差别管理 C.动态调整 D.严格保密
答案
热门试题
各级行视频监控检查应登记，专人专夹保管备查（）
客户风险等级分类基本流程包括（）
对账资料应专夹保管，按年分类装订，归档保管十年（）
个人资金归集业务相关凭证专夹保管，保管期限为（）。
个人自动转账相关凭证专夹保管的，保管期限为（）。
个人资金归集相关凭证专夹保管的，保管期限为（）。
个人自动转账相关凭证专夹保管的，保管期限为（）
客户的风险评估无需专夹保管（）
农业银行客户洗钱风险等级分类应遵循原则（）
我行对反洗钱客户风险等级分类，分为（）
客户反洗钱风险等级分类操作流程包括（）
客户风险等级分类应当遵循保密性原则（）
客户风险等级分类应当遵循保密性原则。（）
客户洗钱风险等级分类的因素不包括（）
客户风险等级分类基本流程的信息收集环节，相关信息主要来源包括（）
负责指导本条线利用客户尽职调查等离柜客户身份识别结果做好客户洗钱风险等级分类工作和研究客户洗钱风险等级分类结果的应用（）
专夹保管的《电子银行企业客户服务协议》纳入会计档案保管，保管期限为（）。
客户洗钱风险评估及等级分类采取的方式有（）
负责客户洗钱风险等级分类系统的测试工作（）
客户洗钱风险等级分类的原则包括。---法律合规部（）
使用微信扫一扫登录
