单选题

王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?(  )
I 前往王某所在基金管理公司调查取证
II 冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
IV 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A. I、II、Ⅲ
B. II、IV
C. I、Ⅲ
D. Ⅲ、IV

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单选题
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?(  )I 前往王某所在基金管理公司调查取证II 冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录IV 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.I、II、Ⅲ B.II、IV C.I、Ⅲ D.Ⅲ、IV
答案
单选题
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?()Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.Ⅱ、IV B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、IV
答案
单选题
(2020年真题)王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?( )I 前往王某所在基金管理公司调查取证II 冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录IV 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.I、II、Ⅲ B.II、IV C.I、Ⅲ D.Ⅲ、IV
答案
单选题
甲为某基金管理公司基金经理,他的朋友乙为某股份公司高管,乙公司发行债券,要求甲用管理的基金购买该债券,则甲的做法正确的是(  )。
A.用所管理的基金购买部分债券 B.马上拒绝,并上报公司 C.私下介绍基金经理丙给乙,并让丙管理基金购买该债券 D.甲经过研究讨论,认为该债券确有投资价值后,购买该债券,并上报公司
答案
单选题
甲在担任某基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入。就上述行为,以下说法错误的是()
A.乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求 B.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求 C.甲在自己所在机构没有忠诚尽责 D.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
答案
单选题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的( )。
A.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动 B.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 D.泄露内幕信息、从事内幕交易
答案
单选题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售 人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的( )。
A.泄露职务便利获取未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 D.泄露内幕信息、从事内幕交易
答案
单选题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售, 私募基金销售人员李某得知该消息后,提前购买了王某拟投资的股票,王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》》规定不得有行为中的(  )。
A.泄露因职务便利获取的未公开信息 B.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 C.利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动 D.泄露内幕信息、 从事内幕交易
答案
单选题
某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是()。
A.将基金定期报告提前向其父披露 B.将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易 C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议 D.在基金投资前征求其父的意见和建议
答案
单选题
某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于(  )。
A.二公司的内幕交易 B.基于交易的操纵市场 C.基于信息的操纵市场 D.不正当竞争
答案
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某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是()。 甲是A基金公司基金经理,利用业余时间在B基金管理公司兼职,把A基金公司的秘密透露给B基金公司使用,甲的做法违反了()的基金职责道德要求规范。 基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的( )。 (2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。 甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司 的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合()规范的要求 甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合()规范的要求 (2017年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是( )。 (2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。?某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是( )。 某证券投资基金管理人共管理了二个基金,这些基金持有某一个上市公司股票的比例总计不得超过该公司已发行股票的() 某基金管理公司募集了三只公募基金,其中两只为货币市场基金,一只为股票型基金,下列说法正确的是()。 基金管理公司的基金经理由()聘任或解聘。 (2017年真题)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。 甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是()。 某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。根据以上材料,回答以下题目。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是()。 甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了( )的基金职业道德规范要求。 某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为( )。 某基金公司经理,通过职务便利,了解到某证券将涨价,则暗示好友王某购买该证券,则违反了( )。 甲是某基金公司的基金经理,甲的朋友乙是上市公司的董事长,该上市公司非公开增发股票说法正确的是() (2016年)甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。 王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系,因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资,王某的弟弟王某某为某基金公司基金管理经理,在知晓王某不再投资证券市场后向王某提出借用其证券账户进行投资,王某应如何处理?()
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