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证券公司设立的流程顺序是()
多选题
证券公司设立的流程顺序是()
A. 向证监会提交设立申请文件
B. 证监会作出是否批准的决定
C. 领取营业执照
D. 向证监会申请经营证券业务许可证
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多选题
证券公司设立的流程顺序是()
A.向证监会提交设立申请文件 B.证监会作出是否批准的决定 C.领取营业执照 D.向证监会申请经营证券业务许可证
答案
单选题
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司设立子公司,实行()。
A.报备制 B.审批制 C.注册制 D.备案制
答案
单选题
证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的,该机构的成员为证券公司()
A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.合规人员
答案
单选题
设立证券公司的批准机构是()
A.国务院 B.国务院证券监督管理机构 C.中国证券业协会 D.中国人民银行
答案
多选题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事监事、高级管理人员具备任职资格 B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
答案
单选题
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的,该机构的成员为证券公司()
A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.合规人员
答案
单选题
我国证券公司设立子公司,实行( )。
A.审批制 B.注册制 C.报备制 D.备案制
答案
多选题
设立证券公司应当具备的条件是( )。
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元 B.有固定的经营场所和业务设施 C.监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度
答案
多选题
设立证券公司应当具备的条件是( )。
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好 B.最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元 C.董事监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度
答案
热门试题
设立证券公司应当具备的条件是()。
证券公司设立另类子公司,另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。()
证券公司分支机构包括( )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
证券公司设立的条件包括()。
我国证券公司的设立采取()。
我国证券公司的设立实行( )。
我国证券公司的设立采取( )。
证券公司设立的条件包括()
我国证券公司的设立实行审批制,由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构,其成员可以是( )。
下列属于设立证券公司的条件的是( )。
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。①甲证券公司设立2家另类子公司②乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立丨家另类子公司④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求( )。
证券公司设立的程序包括()
证券公司的设立应当经( )批准。
证券公司分支机构包括()。<br/>Ⅰ.从事业务经营活动的分公司<br/>Ⅱ.证券营业部<br/>Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司<br/>Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。
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