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证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
多选题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
A. 规模失控
B. 内幕交易
C. 变相自营
D. 决策失误
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多选题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
A.规模失控 B.内幕交易 C.变相自营 D.决策失误
答案
多选题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
A.规模失控 B.决策失误 C.超越授权 D.变相自营
答案
多选题
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
A.规模失控 B.账外自营 C.内幕交易 D.信用交易
答案
判断题
证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
答案
判断题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )
答案
多选题
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
A.规模失控和决策失误 B.超越授权 C.变相自营和账外自营 D.操纵市场和内幕交易
答案
多选题
证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范()等所导致的风险
A.越权操作 B.决策失误 C.规模失控 D.挪用客户资产
答案
单选题
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司对分支机构的内部控制应重点防范()等风险
A.违规执业 B.道德风险 C.预算失控 D.越权经营
答案
单选题
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。
A.财务风险 B.超越授权 C.预算失控 D.无资格执业
答案
热门试题
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
证券公司对业务创新应重点防范()等风险
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券公司内部审计业务<br/>⑤融资融券业务
在自营业务管理方面,证券公司应重点加强( )。
在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面( )。
下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
证券公司自营业务运作管理的重点有()。
证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
证券公司自营业务的主要风险是( ).
《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。①保护投资者利益②公司持续经营③防范证券公司风险④配合监管检查?
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务( )等的管理。①投资决策②资金③清算④账户
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
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