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根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。<br/>Ⅰ.境内上市交易的股票<br/>Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券<br/>Ⅲ.商业银行理财产品收益权<br/>Ⅳ.证券公司理财产品
单选题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。<br/>Ⅰ.境内上市交易的股票<br/>Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券<br/>Ⅲ.商业银行理财产品收益权<br/>Ⅳ.证券公司理财产品
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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多选题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
A.境内上市交易的股票 B.境内银行间市场交易的企业债券 C.商业银行理财产品收益权 D.央行票据
答案
判断题
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
A.对 B.错
答案
单选题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖( )。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。<br/>Ⅰ.境内上市交易的股票<br/>Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券<br/>Ⅲ.商业银行理财产品收益权<br/>Ⅳ.证券公司理财产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司设立子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资时,应当事先报经( )证监会派出机构批准。
A.公司住所地 B.子公司所在地 C.分支机构所在地 D.交易所在地
答案
单选题
以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()。
A.证券公司从事证券自营业务,限于买卖《清单》所列证券 B.证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事《清单》以外的金融产品等投资 C.证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受《清单》的限制 D.《清单》中包含了开放式基金
答案
单选题
以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()
A.证券公司从事证券自营业务,限于买卖《清单》所列证券 B.证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事《清单》以外的金融产品等投资 C.证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受《清单》的限制 D.《清单》中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品
答案
多选题
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。
A.在境内证券交易所上市转让的股票 B.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票 C.在全国银行间市场流通的大额存单 D.在全国中小企业股份转让系统转让的证券 E.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
答案
多选题
证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现的。
A.证券交易所 B.银行间市场 C.证券公司的营业柜台 D.证券公司证券承销过程中的自营买入
答案
多选题
我国证券公司从事证券自营投资品种有()
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 C.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票 D.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券 E.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
答案
热门试题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为( )。
经中国证监会批准经营证券自营的证券公司从事证券自营业务,其注册资本金要求不低于()。
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的()的证券,无须取得证券自营业务资格
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
基金销售机构包括( )。 Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构
( )中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( )
证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是()
下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事( )。
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所
(),中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》,规定符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的()的证券,或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理,且投资规模合计不超过80%的,无须取得证券自营业务资格。
( )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度
( ),中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
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