多选题

担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项,并在尽职调查报告中予以说明?( )

A. 公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付困难
B. 公司资金大量闲置,资金存放缺乏安全和有效的控制,或者大量资金用于委托理财
C. 公司内部控制制度存在较大缺陷
D. 公司可能不具备可持续发展的能力,经营存在重大不确定性

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多选题
担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项,并在尽职调查报告中予以说明?( )
A.公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付困难 B.公司资金大量闲置,资金存放缺乏安全和有效的控制,或者大量资金用于委托理财 C.公司内部控制制度存在较大缺陷 D.公司可能不具备可持续发展的能力,经营存在重大不确定性
答案
判断题
公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()
A.对 B.错
答案
判断题
第 136 题 公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。(  )
A.正确 B.错误
答案
单选题
公司最近( )年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释,担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。
A.3 B.2 C.4 D.1
答案
判断题
证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。()
答案
单选题
在企业债券发行中,至少累计担任过( )副主承销商的金融机构方可担任主承销商。
A.五次 B.四次 C.两次 D.三次
答案
单选题
承销股票的承销团应当由( )组成。 Ⅰ.主承销的证券公司 Ⅱ.参与承销的证券公司 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.做市商
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
答案
多选题
证券公司债券的利率由发行人与其主承销商根据()协商确定。
A.信用等级 B.风险程度 C.市场供求状况 D.以上说法都正确
答案
单选题
承销团中承销商的种类可以分为()。<br/>Ⅰ主承销商<br/>Ⅱ联席主承销商<br/>Ⅲ副主承销商<br/>Ⅳ分销商<br/>Ⅴ副承销商
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
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保荐人(主承销商)在报送再融资公司会后事项材料时,应关注的事项包括( )。 承销团由()家以上的承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商进行承销活动 按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。 我行是交易商协会A类主承销商,可主承销以下哪些产品() 发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。 按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。(  ) 证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单() 企业证券的承销组织中,()才能成为主承销商 主承销即牵头组织承销团的证券公司。主承销可以( )。 首发A股配售对象(  )。 Ⅰ.证券公司证券自营账户 Ⅱ.证券公司集合资产管理计划 Ⅲ.财务公司证券自营账户 Ⅳ.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。() 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。() 下列表述中,正确的有()。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担 (名词解析)主承销商 向(  )发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 发行承销过程中出现下列哪些情形,发行人和主承销商应当中止发行?() 企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设( )家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。 企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设()家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的(  )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
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