多选题

2016年1月5日,沪深交易所对新股网上网下发行实施细则进行了修订,下列各项表述中,符合本次修订后新股网上网下发行实施细则的规定的有()

A. 网上和网下投资者在申购时无需缴付申购资金
B. 首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价配售
C. 网上投资者可以选择全权委托证券公司进行新股申购
D. 网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,可以中止发行

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多选题
2016年1月5日,沪深交易所对新股网上网下发行实施细则进行了修订,下列各项表述中,符合本次修订后新股网上网下发行实施细则的规定的有()
A.网上和网下投资者在申购时无需缴付申购资金 B.首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价配售 C.网上投资者可以选择全权委托证券公司进行新股申购 D.网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,可以中止发行
答案
多选题
沪深交易所大宗交易的申报起点()
A.A 股:单笔买卖申报数量应当不低于30万股,或者交易金额不低于200万元人民币。 B.B 股:上交所单笔买卖申报数量应当不低于 30 万股,或者交易金额不低于20万元美元;深交所单笔买卖申报数量应当不低于3万股,或者交易金额不低于20万元港币。 C.基金:单笔买卖申报数量应当不低于200万份,或者交易金 额不低于200万元人民币 D.债券:上交所单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币;深交所单笔买卖申报数量应当不低于5000张,或者交易金额不低于50万元人民币 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
下列沪深交易所关于权证发行、上市和交易规定的描述,正确的有()
A.只有标的证券的发行人才能发行权证 B.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,权证发行人应提供履约担保 C.履约担保系数由交易所发布,并可以适时调整 D.目前,上交所和深交所的权证实行T+O回转交易
答案
判断题
股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。()
A.对 B.错
答案
判断题
第 135 题 2006年5月20日,深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。(  )
A.正确 B.错误
答案
多选题
上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过()实现。
A.发行公告的刊登 B.网上发行与网下发行的回拨 C.网上股份登记 D.网下股份登记
答案
单选题
公司债券网下发行不超过()个交易日,但经上海证券交易所同意的除外。
A.10 B.5 C.3 D.15
答案
单选题
2021年1月22日,上海证券交易所发布了新修订的《上海证券交易所沪港通业务实施办法》,符合条件的( )将于2月1日起纳入沪港通。
A.新三板股票 B.主板股票 C.蓝筹股票 D.科创板股票
答案
单选题
关于增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》 Ⅱ.上海证券交易所和深圳证券交易所均对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定,二者的规定基本一致 Ⅲ.深圳证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定 Ⅳ.上海证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定 Ⅴ.增发新股过程中的信息披露,是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止,通过证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、、定价及上市情况的各项公告
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ C.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
沪深证券交易所成立后,新股发行经历的演变过程是(  )。
A.议价—定价—竞价 B.定价—议价—定价 C.竞价—议价—定价 D.定价—竞价—定价
答案
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发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 根据沪深交易所现行的资金清算规则,交易资金采用()交割制度 在上海证券交易所网上定价发行可转换债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是()。 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()个交易日,上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。 我国沪深交易所竞价交易采用原则撮合成交,采用方式撮合成交 2015年12月4日,上海证券交易所、深圳证券交易所及中国金融期货交易所正式发布指数熔断机制相关规定,并于2016年1月1日起正式实施。A股熔断机制的标的指数是() 网上发行与网下发行的衔接主要通过( )。 上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为()个交易日 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,申购资金从()开始冻结。(T日为申购日) 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,新股申购单位为( )。 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。(T日为申购日) H上市公司采取询价增发、比例配售方式发行股票,具体安排为:4月3日开始增发股票,同时进行原股东配售缴款工作。下列日程表述正确的有( )。 Ⅰ.4月1日,网下累计投标询价暨申购,网下申购定金缴款 Ⅱ.4月4日,主承销商联系会计师事务所 Ⅲ.4月5日,主承销商确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格 Ⅳ.4月6日,主承销商刊登《发行结果公告》 Ⅴ.4月7日,网上申购资金解冻,网下中购资金验资,股票复牌 目前,在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类别有( )。 根据现行中国金融期货交易所规则,2016年1月15日(1月第三个周五)上市交易的沪深300指数期货合约有IF1601,IF1602,IF1603,IF1606,则2016年1月18日(周一)上市交易的合约包括()。 新股网上发行就是利用()的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规操作流程中,验资及配号为()。(T日为申购日) 第 103 题 参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的,有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。(  ) 于2006年6月1日在香港联合交易所上市,又于2006年7月5日在上海证券交易所上市的商业银行是( )。 以下符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的是( )。
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