单选题

中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行()管理

A. 资格许可
B. 监督管理
C. 自律管理
D. 注册管理

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单选题
中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行()管理
A.资格许可 B.监督管理 C.自律管理 D.注册管理
答案
多选题
以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有()
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金 C.聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介 D.募集期间对认购费打折
答案
单选题
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.②③ B.①②③④ C.②④ D.①②③
答案
单选题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特別恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响、或者致使投资者利益遭受特別严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
以下情形中.中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )。 Ⅰ.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的 Ⅱ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅲ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1次警告2次罚款处罚的 Ⅳ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出(),涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
A.刑事处罚 B.行政处罚 C.纪律处罚 D.警告
答案
单选题
(2016年真题)下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
证券交易所依照证券法律,行政法规制定(),并报中国证监会批准
A.会员管理规则 B.其他有关规则 C.交易规则 D.上市规则
答案
多选题
证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并报中国证监会批准。
A.会员管理规则 B.交易规则 C.其他有关规则 D.上市规则
答案
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