单选题

某股权投资基金对受托销售机构的业务人员进行培训,培训材料中,存在违反现行规定的内容为(  )。

A. 基金管理人经验丰富,能发掘并投资优质项目,基金收益不低于20%
B. 本基金管理人对基金不直接出资,管理人全资子公司认购基金1%份额
C. 本基金规模10亿元,委托销售机构募集部分为6亿元,其余部分管理人自行募集
D. 本基金设立募集专户,销售机构募集的资金在募集专户归集

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单选题
某股权投资基金对受托销售机构的业务人员进行培训,培训材料中,存在违反现行规定的内容为(  )。
A.基金管理人经验丰富,能发掘并投资优质项目,基金收益不低于20% B.本基金管理人对基金不直接出资,管理人全资子公司认购基金1%份额 C.本基金规模10亿元,委托销售机构募集部分为6亿元,其余部分管理人自行募集 D.本基金设立募集专户,销售机构募集的资金在募集专户归集
答案
单选题
基金销售机构对基金销售人员的(  )和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
A.销售行为 B.流动情况 C.获取从业资质 D.以上都是
答案
单选题
基金销售机构对基金销售人员的()等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。I.销售行为Ⅱ.流动情况Ⅲ.获取从业资质Ⅳ.业务培训
A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是()。
A.证券业协会 B.基金管理公司 C.基金销售机构 D.相关监管机构
答案
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
经批准加入农信银系统的机构,由谁对业务人员进行培训()。
A.省联社 B.代表处 C.农合机构 D.无需培训
答案
单选题
经批准加入农信银系统的机构,由谁对业务人员进行培训()
A.省联社 B.代表处 C.农商行(农信社) D.无需培训
答案
单选题
股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括(  )。
A.使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介 B.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞 C.夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞 D.推介非本机构设立或负责募集的私募基金
答案
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(2017年真题)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。 股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,可以有的行为是( )。 某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。<br/>Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训<br/>Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督<br/>Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金<br/>Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 (2017年)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 (2017年真题)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等,未达到培训要求的理财业务人员应()。 商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等,未达到培训要求的理财业务人员应( )。 商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等。未达到培训要求的理财业务人员应( )。 金融机构应认真履行反洗钱培训和宣传义务,定期对各级管理人员、业务人员和一线操作人员进行反洗钱培训() 保险公估机构应当对本机构的业务人员进行培训和教育,培训教育的课程应当符合中国保监会有关标准。这些培训和教育的内容包括()等。 A公司建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录,这属于基金销售机构人员管理和培训中的( )。 商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等,未达到培训要求的理财业务人员应暂停从事个人理财业务活动() 商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等,未达到培训要求的理财业务人员应暂停从事个人理财业务活动() 股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其()。 基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。 保险公司委托保险代理机构或者分支机构销售人寿保险型产品的,应当按照中国保监会的有关规定,对销售人寿保险型产品的保险代理机构或者保险代理分支机构的业务人员进行专门培训,销售前培训时间不得少于( )小时。 依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。 依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。 股权投资基金监管机构依法对基金管理人和(  )开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。
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