多选题

关于投资本行承销债券,非交易账户项下自营投资(含支持性债券投资业务)本行承销债券应严格落实监管规定不得超过集中度要求。公募理财项下债券配置业务集中度应严格执行资管新规要求不得超过集中度要求。全集团合计投资本行承销债券最高集中度原则上不得超过50%,严禁办理本行承销债券100%由本集团投资业务()

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

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关于投资本行承销债券,非交易账户项下自营投资(含支持性债券投资业务)本行承销债券应严格落实监管规定不得超过集中度要求。公募理财项下债券配置业务集中度应严格执行资管新规要求不得超过集中度要求。全集团合计投资本行承销债券最高集中度原则上不得超过50%,严禁办理本行承销债券100%由本集团投资业务()
A.10% B.20% C.30% D.40%
答案
单选题
本行以自营资金投资本行承销的债券并记入“交易账簿”的,投资比例限制()
A.受到 B.不受
答案
单选题
居民与非居民直接投资证券投资其他投资项下的经济交易记入非金融账户()
A.正确 B.错误
答案
单选题
境外市场债券承销业务包括标准债券承销业务、定向债券承销业务,其中定向债券承销是指本行初始投资份额()
A.高于总发行金额的20% B.不低于总发行金额的50% C.高于总发行金额的50% D.不低于总发行金额的60%
答案
判断题
我行原则上不开展非本行承销(包括主承销和管理服务)的房地产客户债券投资及资产证券化产品投资业务()
答案
判断题
自营债券投资必须符合本行集中度、大额风险暴露及关联交易等政策规定()
答案
单选题
自营债券投资中交易账户加权平均久期原则上不超过几年()
A.3年 B.4年 C.5年
答案
判断题
自营债券投资中交易账户加权平均久期原则上不超过7年()
答案
单选题
商业银行投资部门投资于本行所主承销债券的金额,在债券存续期内,不应超过当只债券发行量的%()
A.10 B.15 C.20 D.25
答案
单选题
交易性金融资产账户属资产类账户,该账户核算企业为交易目的所持有的债券投资、股票投资、基金投资等交易性金融资产的公允价值。其账户记录为()。
A.借方登记增加,贷方登记减少,期末余额一般在借方 B.借方登记减少,贷方登记增加,期末余额一般在贷方 C.借方登记增加,贷方登记减少,期末无余额 D.借方登记减少,贷方登记增加,期末无余额
答案
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根据《关于明确当前信用债券投资业务风险管理相关政策的通知》,信用债券投资,是指本行自营资金对信用债券的持有至到期投资及资管资金以持有类策略进行的信用债券投资。其中,资管资金包括() 根据我行信用债券投资交易管理办法,本行交易账簿信用债券投资根据交易目的的不同,划分为以下哪几类() 信用债券投资,是指本行自营资金对信用债券的持有至到期投资及资管资金以持有类策略进行的信用债券投资。其中,资管资金不包括() 首发A股配售对象(  )。 Ⅰ.证券公司证券自营账户 Ⅱ.证券公司集合资产管理计划 Ⅲ.财务公司证券自营账户 Ⅳ.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户 是本行自营资金投资债券及相关业务的统一管理及操作部门() 自营和资管业务参与债券投资交易,应当建立相应的针对债券投资交易业务的风险管理指标体系,包括但不限于() 保险机构为企业提供债券发行承销、撮合交易、委托投资等业务() 本行对客户结构性存款交易项下原则上不留市场风险敞口,若留有风险敞口,风险敞口纳入自营交易管理() 根据《浙商银行信用债券投资交易管理办法(2019年版)》,本行信用债券投资和交易,以安全性为前提,以流动性为核心,以提高经风险调整的投资收益率为目标() 根据《华融湘江银行湖南省内政务类企业债券投资业务授信准入要求(2018)》,本行通过自营资金投资的政务类债券余额原则上不超过本行当年度全口径债券投资余额的10%;通过理财资金投资的政务类债券余额原则上不超过理财规模的%() 自营投资非标资产的投资总规模不得超过本行同业负债的() 本行债券承销业务分为() 关于非投资性外商投资企业资本金境内股权投资,下列说法正确的是() 自营项下自行买入福费廷业务的办理条件包括() 房地产行业债券投资余额不得超过自营债券投资整体规模的20%() 债券投资业务,指银行资金营运部门在保证资金___需求的基础上,进行的自营性债券投资和债券买卖业务。 根据《浙商银行信用债券投资交易管理办法(2019年版)》,以下哪个总行部门为本行投资交易信用债券的主管部门() 直接投资项下各类账户包括() 企业购入的债券投资作为交易性金融资产核算,该债券投资属于货币性资产。 ( ) 提供投资顾问服务时涉及债券交易的,应当建立健全相应合规与风控制度,并应当对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控,防范利益输送、冲突和风险传导()
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