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CRS信息尽职调查,有客户经理的客户:客户经理开展尽职调查;无客户经理的客户,柜面运营人员开展尽职调查()
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CRS信息尽职调查,有客户经理的客户:客户经理开展尽职调查;无客户经理的客户,柜面运营人员开展尽职调查()
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CRS信息尽职调查,有客户经理的客户:客户经理开展尽职调查;无客户经理的客户,柜面运营人员开展尽职调查()
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多选题
开立单位结算账户时,客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的 ,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。
A.异地客户 B.外国政要控制的对公客户 C.S等级高风险客户 D.法定代表人对开户目的不明确的客户开户
答案
单选题
个人客户经理应当勤勉尽职,()
A.应如实向上级汇报工作,不得弄虚作假 B.未经授权,不得以单位名义接受新闻媒体采访和发布银行经营管理信息 C.不得利用职务便利为本人或关联方的投资 D.不得相互扯皮
答案
多选题
对于符合开户条件的客户,客户经理、大堂经理或柜员应告知其需要配合我行开展尽职调查的义务,客户应、、、地提供规定信息()
A.真实; B.及时; C.准确; D.完整
答案
多选题
小企业授信调查尽职要求客户经理应关注并收集客户的非财务信息,包括等()
A.业主或主要股东个人信息及家庭资信情况 B.企业经营管理和技术 C.行业状况 D.市场前景
答案
单选题
商户申请办理资金存管账户开立业务,如CCS等级为“( )”,应通知客户经理进行加强型尽职调查,并审核客户经理提供的《对公客户加强型尽职调查表》。
A.高风险类 B.禁止类 C.中风险类 D.中低风险类
答案
单选题
客户经理对客户进行加强型尽职调查时,应详细了解客户的哪方面情况()
A.业务背景 B.经营情况 C.历史交易流水 D.以上都是
答案
判断题
企业开户时,柜员无需对客户经理提供的《天津农商银行单位客户尽职调查表》进行审查,签字人岗位为客户经理岗即可()
答案
多选题
客户经理负责建立并维护客户关系,牵头承担业务的尽职调查,并对尽职调查报告以下方面负责()
A.真实性 B.合规性 C.有效性 D.完整性
答案
单选题
商户申请办理资金存管账户开立业务,如33S等级为“”,应通知客户经理进行加强型尽职调查,并审核客户经理提供的《对公客户加强型尽职调查表》()
A.高风险类 B.禁止类 C.中风险类 D.中低风险类
答案
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湖商村镇银行的客户经理应遵循以下尽职调查原则和要求()
客户经理()指允许客户经理开展营销活动的机构。
主管客户经理是对目标客户进行统一授信和管理的客户经理。一个客户只有一个主管客户经理。协管客户经理是主管客户经理外可对目标客户详细信息进行查询的客户经理。一个客户只可以有一个协管客户经理()
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我行要求对小微客户的尽职调查工作应遵循“双人调查”的原则,由客户经理共同参与完成()
目前,银行个人客户经理岗位序列由低到高分别为助理客户经理、中级客户经理、资深客户经理、高级客户经理。()
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对公开户业务,客户经理完成尽职调查和客户信息预采集后,柜面和中心人员直接调取尽职调查相关信息,无需审核原纸质尽职调查表,完成后续开户业务。()
农业银行对公业务客户经理共分六个等级,从高到低依次为高级专家级客户经理、专家级客户经理、资深客户经理、高级客户经理、客户经理、客户经理助理。
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客户经理在撰写尽职调查报告时,第一个步骤是:()
对公账户开立,以下情况中需客户经理进行加强型尽职调查是()
下列公司客户经理职业操守中的“勤勉尽职”范畴的是()
尽职调查工作实行主办客户经理负责制,主办客户经理所在的客户主办经营机构是主体授信业务尽职调查的责任机构,主办客户经理及主办经营机构负责人是调查真实性的责任人;专业尽职调查人员对关键风险信息核实的充分性、准确性负责,对风险防控措施专业性、合理性和可行性负责()
我行要求对小微客户的尽职调查工作应遵循的原则,由主、协办客户经理共同参与完成()
在办理对公客户身份识别与尽职调查业务时,客户经理负责收集客户资料,审核资料是否,通过电子渠道录入客户信息,或提交柜面经理审核后在系统中记录客户信息()
根据《商业银行授信工作尽职指引》,在客户调查和业务受理环节,客户经理负责核实客户提供资料的()
下列哪些是客户经理在尽职调查企业信用状况中必须关注的内容:()
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