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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
多选题
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
A. 员工的专业能力
B. 员工的职业操守
C. 员工的诚信程度
D. 领导层对内控重要的认识和态度
E. 领导层对管理内控制度采取的措施
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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
A.员工的专业能力 B.员工的职业操守 C.员工的诚信程度 D.领导层对内控重要的认识和态度 E.领导层对管理内控制度采取的措施
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多选题
控制环境是反洗钱内部控制框架中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些()
A.员工的专业能力 B.员工的职业操守 C.员工的诚信程度 D.领导层对内部控制重要性的认识和态度 E.领导层对管理内部控制制度采取的措施
答案
多选题
控制环境是反洗钱内部控制框絮中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些()
A.员工的专业能力 B.员工的职业操守 C.员工的诚信程度 D.领导层对内部控制重要性的认识和态度 E.领导层对管理内部控制制度采取的措施
答案
多选题
商业银行反洗钱内控制度体系包括()
A.客户身份识别制度 B.大额交易与可疑交易报告制度 C.反洗钱保密制度 D.反洗钱宣传培训制度 E.客户身份资料和交易记录保存制度
答案
单选题
商业银行反洗钱内控制度体系中,处于基础地位的是()
A.客户身份识别制度 B.大额交易与可疑交易报告制度 C.客户洗钱风险等级划分制度 D.客户身份资料和交易记录保存制度
答案
多选题
下列属于商业银行反洗钱内控制度体系的是()。
A.客户身份识别制度 B.大额交易与可疑交易报告制度 C.客户洗钱风险等级划分制度 D.客户身份资料和交易记录保存制度 E.反洗钱稽核审计制度
答案
单选题
()负责制订全行反洗钱内控基本制度,推动全行反洗钱内控制度建设。
A.反洗钱工作办公室 B.反洗钱工作领导小组 C.反洗钱监测分析中心 D.董事会下设专业委员会
答案
单选题
商业银行反洗钱内控制度体系中,处于核心地位的是()。
A.客户身份识别制度 B.大额交易与可疑交易报告制度 C.客户洗钱风险等级划分制度 D.客户身份资料和交易记录保存制度
答案
单选题
商业银行反洗钱内控制度体系中,处于核心地位的是( )。
A.反洗钱稽核审计制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易与可疑交易报告制度 D.客户身份识别制度
答案
多选题
反洗钱内控制度包括哪些()
A.岗位责任制度 B.核心工作管理制度 C.内部管理制度 D.配合反洗钱监管和行政调查制度
答案
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反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
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