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期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。( )
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期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。( )
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期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。( )
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多选题
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据()制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司管理办法》 C.《期货从业人员管理办法》 D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
答案
多选题
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据( ),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司管理办法》 C.《期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法》 D.《期货交易所管理办法》
答案
单选题
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护()合法权益,制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》
A.期货从业人员 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货投资者
答案
多选题
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据(),建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
A.自身的经营管理特点 B.期望收益 C.金融期货的市场状况 D.自身的业务运作状况
答案
多选题
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据(),建立健全内部控制和风险管理制度。对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
A.自身的经营管理特点 B.期望收益 C.股指期货的市场状况 D.自身的业务运作状况
答案
多选题
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据(),建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
A.自身的经营管理特点 B.期望收益 C.金融期货的市场状况 D.自身的业务运作状况
答案
单选题
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
A.《期货交易所管理办法》 B.《期货从业人员管理办法》 C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》 D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
答案
单选题
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B.《期货从业人员管理办法》 C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》 D.《期货交易所管理条例》
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判断题
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
答案
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按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分()
()及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
法人投资者和自然人投资者从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有( )。 ①真实、合法的资金和账户;②风险分散;③业务隔离;④预警制度。
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司风险监管指标包括()。
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保()持续符合标准
商业银行应当根据业务经营和风险状况确定内部控制评价的频率,至少()。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的()机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当()提名并聘请首席风险官
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。()
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定》(试行), 期货公司应当( ) 提名并聘任首席风险官。
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