单选题

证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得( )资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A. 执业
B. 从业
C. 介绍业务
D. 中间业务

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单选题
证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得( )资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.执业 B.从业 C.介绍业务 D.中间业务
答案
单选题
证券公司从事中间介绍业务,应当取得( )资格。
A.介绍业务 B.投资咨询 C.结算业务 D.代理交易
答案
判断题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
答案
多选题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
A.责令其限期整改 B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C.处以罚款 D.对直接责任人员给予纪律处分
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
多选题
证券公司从事介绍业务,应当()
A.建立完备的协助开户制度 B.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 C.向客户充分提示期货交易风险 D.向客户提供融资或者担保
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
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