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证券公司资产管理一法两则修订过程中体现强化监管,确保业务规范,风险可控的主要内容有()
多选题
证券公司资产管理一法两则修订过程中体现强化监管,确保业务规范,风险可控的主要内容有()
A. 提高资产管理业务透明度,方便社会监督
B. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求
C. 加强对集合计划适当销售的监管
D. 加强集合计划取消审批的后续监管
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多选题
证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管,确保业务规范,风险可控”的主要内容有()
A.提高资产管理业务透明度,方便社会监督 B.充实公平交易 C.加强对集合计划适当销售的监管 D.加强集合计划取消审批的后续监管
答案
多选题
证券公司资产管理一法两则修订过程中体现强化监管,确保业务规范,风险可控的主要内容有()
A.提高资产管理业务透明度,方便社会监督 B.充实公平交易、利益冲突管理的监管要求 C.加强对集合计划适当销售的监管 D.加强集合计划取消审批的后续监管
答案
判断题
修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。( )
答案
单选题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,体现了()。<br/>①公司对顾客负有诚信义务<br/>②证券公司对顾客负有尽责义务<br/>③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券<br/>④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.①④
答案
单选题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,体现了( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.①④
答案
多选题
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务 E.为客户办理特定目的的定向资产管理业务
答案
单选题
2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.①④
答案
单选题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.①④
答案
热门试题
根据《证券法》,国家对于证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中,将面临监管机构行政处罚的行为有( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中,将面临监管机构行政处罚的行为有()。
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是()。<br/>①公司对顾客负有诚信义务<br/>②证券公司对顾客负有尽责义务<br/>③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券<br/>④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
(),国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范
根据新修订的《证券法》,证券公司可以从事的业务包括( )。
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有( )行为,将面临监管机构的行政处罚。
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次。
证券公司在开展主动资产管理业务过程中,对非标投资品种的尽职调查包括哪些内容?
证券公司在开展主动资产管理业务过程中,对非标投资品种的尽职调查包括哪些内容
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为,将面临监管机构的行政处罚。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为,将面临监管机构的行政处罚
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
在ICD的修订过程中,自第六次修订以后,加入()。
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法错误的是( )。
证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易?
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